目 录第一章 总则第二章 应急组织及职责第三章 应急响应第四章 总结评估第五章 附则第一章 总 则第一条 目的为及时、全面、准确地掌握和处理重大自然灾害、灾难事故、公共卫生事件,迅速有效的进行灾害危机管理和应急处理,根据《XX保险公司突发事件总体应急预案》,特制定《XX保...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2022-03-04为保证分公司反洗钱各项工作的有序有效落实,切实履行反洗钱义务,防范洗钱风险,根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律法规和总公司《XX保险公司反洗钱工作管理办法》的规定,结合分公司部门和岗位设置情况,特制定本方案。一、反洗钱工作领导小组工作职责(一)负责组织、指导和协调分公司反洗钱工作。(二)...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2021-08-10一、判断题(1-10题,每题3分,共30分)1.续保业务可以直接使用上一年度客户身份证件和信息。( )×2.根据反洗钱要求,客户要求将退保保费转入其他人或组织账户的,需要提供双方身份证件和授权委托书即可,还需提供相应证明材料,证明交易的合理性。( )√3.车险理赔环节,赔款支付第一受益...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2021-01-21第一章 总则第一条 为了协助中国人民银行及司法机关的反洗钱调查,依法履行金融机构的反洗钱调查职责,根据《中华人民共和国反洗钱法》,《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》等有关法律、行政规章,制定本实施细则。第二条 协助上述机构的反洗钱调查的组织管理工作,原则上由总公司反洗钱工作委员会和分公司反洗...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2021-01-20等级财务影响非财务影响声誉影响法律/监管影响客户服务质量影响营运影响核心业务绩效影响高(5)人民币大于30万(含)元 负面消息在全国范围流传,监管机构对公司进行调查,引起重大诉讼,对企业声誉造成无法弥补的损害,如遭到主流媒体的持续性、反复的负面报道 被监管机构责令停业整顿或吊销该项业务的执照引起客户...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2019-12-05为进一步加强防范处置非法集资工作,提升风险防控水平,特制定本方案。 一、总体原则 按照“源头治理,属主责任”的总体原则开展工作,公司非法集资风险防控工作纳入全面风险管理体系,按照内控合规“三道防线”的管控要求,由各级分支机构和相关部门共同参与,各司其职,分兵把守。公司建立健全销售与中介管理、承保与产...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2018-09-1220XX年是公司转型发展的第一年,根据全国保险监管工作会议“严”字当头的合规监管要求,以及公司“十六字经营”方针,公司合规工作要进一步加强。要以齐抓共管、技术创新为抓手,提高合规经营意识,完善合规管理制度,打造合规管理长效机制,增强识别、评估、防范、管控合规风险的能力,狠抓重点,全面合规经营,促进公...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2013-03-15第一章 总则第一条 目的为做好呼叫与电销中心突发事件的预防、应急处理工作,最大限度的减少突发事件对公司、客户造成的影响,依据公司《突发事件应急处理预案(20XX修订版)》,特制定本预案。第二条 本预案所指突发事件是指:(一)与公司保险业务相关的,突然发生的,可能影响或者危机公司保险业务正常运行和社会...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2021-03-24第一章 总则第一条 为防范资产负债错配风险,规范公司资产负债管理内部控制流程,提高公司资产负债管理能力,促进公司稳健经营,根据银保监会资产负债管理监管的规定以及公司资产负债管理的需要,制定《财险公司资产负债管理内控流程细则》(以下简称细则)。第二条 本细则所称“资产负债管理”,是指公司在风险偏好和其...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2020-11-17一、单选(共10题,每题2分,共20分)1、我国在哪部法案中首先规定了洗钱罪( B )。 A、修订后的新《宪法》 B、修订后的新《刑法》 C、修订后的新《中国人民银行法》 D、《金融机构反洗钱规定》 2、《中华人民共和国反洗钱法》经第十届全国人大常委会第二十四次会...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2019-11-01Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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