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某产险公司资产负债管理内控流程(4页).doc

第一章 总则

第一条 为防范资产负债错配风险,规范公司资产负债管理内部控制流程,提高公司资产负债管理能力,促进公司稳健经营,根据银保监会资产负债管理监管的规定以及公司资产负债管理的需要,制定《财险公司资产负债管理内控流程细则》(以下简称细则)。

第二条 本细则所称“资产负债管理”,是指公司在风险偏好和其他约束条件下,持续对资产和负债相关策略进行制订、执行、监控和完善的过程。

第二章 控制与流程

第三条 公司应当加强资产端和负债端的协调管理,建立相关职能部门间的沟通协商机制,明确机制运作流程以及各部门的管理责任。

公司应当制定资产负债管理内部控制流程,明确决策事项的审批、授权流程,确保资产负债管理的重大事项经过适当的审批程序。

第四条 本细则所称“重大事项”,是指公司在资产端的重大投资事项和负债端的重大赔案案件。

第五条 公司应当加强重大事项管理,采用科学合理的方法评估重大事项对公司资产负债匹配状况影响,建立重大事项内部控制评估机制,形成书面评估报告并留档备查。

第六条 公司应当评估和管理下列重大事项对公司资产负债匹配状况的影响:

(一)资产端重大投资事项计划对资产负债匹配状况造成的重大影响。

(二)负债端的重大赔案对对资产负债匹配状况造成的重大影响。

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