课程目录 一、行业协会培训课程安排 二、洗钱的主要手法 三、年度反洗钱大事记回顾 四、反洗钱与黑名单 五、可疑交易分析 一、行业协会培训课程安排(1/4) 1、人民银行反洗钱局; 2、人行营业管理部; 3、保监会; 4、公安部及复旦大学教授培训; 5、同业分享 一、行业协会培训课程安排(2/4) 人...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2018-03-031、 《企业内部控制基本规范》 为加强和规范企业内部控制,提高企业经营管理水平和风险防范能力,根据国家有关法律法规,财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定了《企业内部控制基本规范》,于2008年6月28日正式发布,自2009年7月1日起在上市公司范围内施行,鼓励非上市...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2010-02-21第一部分 保险业案件风险监管政策体系 第二部分 保险司法案件报告制度 第三部分 保险机构案件责任追究管理 第四部分 打击与处置非法集资有关政策 一、保险案件风险监管制度框架 二、涉及工作内容 司法案件报告、案件责任追究、非法集资宣传教育、反洗钱、反保险欺诈等 三、保险监管有关制度 《关于建立...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2018-04-03目录大额交易报告标准☆大额交易主要判别标准单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。大额交易报告报送流程各部门及下辖分支机构人员发现大额现金交易,应向兼职反洗钱岗(市级分公司客服经理)报告...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2021-02-03目 录一、暂保合同问题二、说明义务履行三、责任保险问题四、不可抗辩条款五、司法解释的其他问题壹、暂保合同问题 一、提出问题:保单签发前发生事故是否应当赔付?二、保险公司应当赔付的理由三、国外对这一问题的做法四、我国目前的做法五、中保协拟推行的临时保障六、司法解释的规定及问题壹、暂保合同问题 ...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2013-01-26主要内容 一、对国内外内控管理实践的反思 内控管理是企业为了实现经营管理合法合规、财务信息真实可靠、资产安全、经营高效而采取的一系列内部控制管理活动 就财产险业而言,本身是经营风险的特殊行业,潜在的利益漏出点多而且分散 缺乏内控管理,企业将如同一堆散落的零件 国内财险行业...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2010-03-21交强险理赔赔案缮制赔偿标准审计关注目录规则尺度规范风险点交强险理赔赔案缮制赔偿标准审计关注规则尺度规范风险点1、无责代赔 2、互碰自赔交强险理赔规则无责代赔1、基本内容保险车辆与应投保而未投保交强险的机动车碰撞的事故,所有无保险的机动车均视同投保交强险参与赔款计算。原则上无保险车辆应该承担相当于交强...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2022-04-18内控保障快速健康发展平安产险 任汇川 2009年11月17日 厦门 平安产险经过多年来的经营实践,借鉴海内外同业的先进经验,在平安集团统一的内控管理框架内,逐渐形成了一套以合理的组织架构为基础,以严格的业务、财务流程为核心,以IT平台为依托,以合规稽核部门为内控监督人的体系完备、...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2010-03-21为贯彻落实处置非法集资部际联席会议工作部署,进一步加大防范打击非法集资宣传力度,遏制非法集资案件高发势头,保监会于近期下发了《关于开展保险业防范打击非法集资宣传月活动的通知》,要求各保险公司于20XX年5月集中开展保险业防范打击非法集资宣传教育活动。20XX年以来,非法集资案发数量呈现“井喷”式增长...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2023-10-12个贷合规宣导各机构应当高度重视洗钱、恐怖融资和扩散融资风险(以下统称洗钱风险)管理,充分认识在开展业务和经营管理过程中可能被违法犯罪活动利用而面临的洗钱风险。任何洗钱风险事件或案件的发生都可能带来严重的声誉风险和法律风险,并导致客户流失、业务损失和财务损失。 洗钱风险管理原则个贷险合规宣导注...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2022-01-26Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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