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某分公司反洗钱知识测试(含答案)(6页).doc

一、判断题(1-10题,每题3分,共30分)

1.续保业务可以直接使用上一年度客户身份证件和信息。(  )×


2.根据反洗钱要求,客户要求将退保保费转入其他人或组织账户的,需要提供双方身份证件和授权委托书即可,还需提供相应证明材料,证明交易的合理性。(  )√


3.车险理赔环节,赔款支付第一受益人的,还应提供第一受益人与被保险标的或被保险人关系证明,如贷款合同。( )√


4.某客户20XX年为其所有的辆车向我公司投保交强险和商业险,使用现金缴纳保费7千元,业务员代刷卡缴纳保费6千元,我公司应报送大额交易报告。( )×


5.某企业向我公司购买财产保险,缴纳保费8万元,我公司需要识别的对象有:企业、控股股东或实际控制人、受益所有人、法定代表人或负责人、授权办理业务人员进行识别。( )√


6.在与非自然人开展业务时,若需对非自然人进行客户身份识别,肯定需要留存授权办理业务人员的代理关系证明。( )√


7.我公司开展业务时经常需要委托其他具有兼业代理资格的金融机构代理销售保险产品,对于符合条件的代理机构,也可以委托开展客户身份识别工作。( )√


8.某企业作为我公司被保险人,要求我公司将保险赔偿金支付至公司股东账户,但是又拒绝提供合理理由的,业务经办人应该向反洗钱岗反应情况,提起可疑交易报送人民银行。( )√


9.出单人员在为某客户办理保险业务时,系统提示客户为反洗钱黑名单客户。出单人员告知客户“你是黑名单人员,我们公司没法承保”,这一做法违反了反洗钱保密规定。( )√

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