赔案品质审计审计;赔案品质审计目的和作用;工作目标及主要工作内容;部门重点推进工作;赔案审计中案件审核举例说明。目录审计由独立的专职机构和人员,按一定的程序和方法,对被审计单位的财政、财务收支、经营管理进行审核和检查的活动。以会计准则和审计准则以及有关法律法规为依据,并在审核检查完毕后提出审计报告。...
已下载:10次 是否免费:否 上传时间:2019-07-10目录CONTENTS审计风险识别与自我保护审计思维之六脉神剑24字方针及心理对抗战术信访举报之假舟楫与让子弹飞零口供移送公安机关的案例分享1风险识别及自我保护员工是否了解公司的反舞弊策略您的员工是否了解可能的网络攻击?麦肯锡2018年度全球反舞弊调查报告教科书上写的风险: AR=IR*CR*DR实际...
已下载:9次 是否免费:否 上传时间:2020-11-27可疑交易特征人工分析描述对应编码说明投1在契约客户成功缴费日过去15天内,同一投保人3次及以上投保,且累计首期缴费金额大于等于50万元。投1:在契约客户成功缴费日过去15天内,同一投保人3次及以上投保,且累计首期缴费金额大于等于50万元。 客户***,**年**月**日购买我公司****,证件类型*...
已下载:9次 是否免费:否 上传时间:2020-03-01为了认真贯彻执行《中华人民共和国反洗钱法》和其他反洗钱法律法规,加强分公司反洗钱工作管理,厘清分公司反洗钱人员岗位职责,制定本规定。XX分公司XX中支XX营销部成立了发洗钱领导小组。反洗钱领导小组成员:组长: 成员: 一、发洗钱领导小组职责:1、负责领导、监督分公司本级整体反洗钱工作。2、负责指导、...
已下载:9次 是否免费:否 上传时间:2020-01-22目 录 一、前言 二、合规宣誓誓词 三、合规的基本知识 (一)什么是合规 (二)什么是合规风险 (三)合规风险与操作风险、法律风险的区别和联系 (四)什么是合规管理 (五)什么是合规文化 (六)公司合规管理架构 四、行为规范 (一)基本行为规范 (二)业务行为规范 五、附则 中国保险行业自律公约 中...
已下载:9次 是否免费:否 上传时间:2012-10-26目录合规原意是“遵从,依从,遵守,合乎规范”。《保险公司合规管理指引》第2条对“合规”做了专门规定:是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度和诚实守信的道德准则。合规风险合规风险:是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行...
已下载:8次 是否免费:否 上传时间:2022-02-15监管形势一、2018年保险监管系统监管处罚统计分析2018年是保险行业的“转型”之年,中国银保监会的成立使得保险业发展迎来新的机遇,而监管机构的变动与调整并没有放缓保险业严格监管的脚步。2018年1月-12月,全国保险监管系统累计在官网上公布了1450张行政处罚决定书,共计罚款24105.5万元。2...
已下载:8次 是否免费:否 上传时间:2020-03-22目 录 一、中介业务合规经营重要意义 二、本次中介清理整顿自查要点 1-1 我司分支机构被查处主要问题 1.委托无代理资格的机构开展中介业务 2.代理机构资格证书已过期 3.代理业务超出代理机构委托范围 4.通过营销员与非法代理机构发生代理业务往来 1.将兼业代理机构业务虚挂为专业代理机构业务...
已下载:8次 是否免费:否 上传时间:2016-05-26第一章 总 则第一条 为建立健全XX财产保险有限公司(以下简称公司)非车险业务大面积灾害和重大事故应急预案管理机制,提高应急处理能力,规范应急处理流程,确保公司重大灾害和事故理赔工作稳定和有序开展,根据《XX财产保险有限公司重大突发事件应急处理预案》,特制定本办法。第二条 凡一次事故或一次事件符合以...
已下载:7次 是否免费:否 上传时间:2022-01-2420XX年,合规与风险管理的总体要求是:紧紧围绕集团转型2.0“风控能力最强” 和产险“整体风险管理进入市场前二”的目标,积极推进集团XX和产险XX风险合规与业务前端一体化转型项目,遵循“XXXXXX” 的基本方针,按照“嵌入式防控、穿透性监测、清单制整改、一体化推进”的工作思路,努力构建“制度健全...
已下载:7次 是否免费:否 上传时间:2021-05-06Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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