为贯彻落实处置非法集资部际联席会议工作部署,进一步加大防范打击非法集资宣传力度,遏制非法集资案件高发势头,保监会于近期下发了《关于开展保险业防范打击非法集资宣传月活动的通知》,要求各保险公司于20XX年5月集中开展保险业防范打击非法集资宣传教育活动。20XX年以来,非法集资案发数量呈现“井喷”式增长...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2023-10-12第一章 总 则第一条 为建立健全XX财产保险有限公司(以下简称公司)非车险业务大面积灾害和重大事故应急预案管理机制,提高应急处理能力,规范应急处理流程,确保公司重大灾害和事故理赔工作稳定和有序开展,根据《XX财产保险有限公司重大突发事件应急处理预案》,特制定本办法。第二条 凡一次事故或一次事件符合以...
已下载:7次 是否免费:否 上传时间:2022-01-24合规培训虚假人力营销员考勤管理不规范外引团队留存率低违规转让业务利用高现价保单维持考核职级代投保人垫交保费账外向营销员收费营销员档案不真实变通报销费用产说会归档资料不完整虚假考勤获取利益营销管理方面虚假人力 营销员考勤管理不规范 代投保人垫交保费 账外向营销员收费 营销员档案不真实 ...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2022-01-18为保证分公司反洗钱各项工作的有序有效落实,切实履行反洗钱义务,防范洗钱风险,根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律法规和总公司《XX保险公司反洗钱工作管理办法》的规定,结合分公司部门和岗位设置情况,特制定本方案。一、反洗钱工作领导小组工作职责(一)负责组织、指导和协调分公司反洗钱工作。(二)...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2021-08-10【前言】没有风险意识就是最大的风险。强烈的风险意识、牢固的法治观念、浓厚的诚信文化是风险“防火墙”的基石,常态化、制度化、人性化的警示教育是构建风险防控体系的基础工程。教育不是万能的,但离开了教育是万万不能的。以铜为鉴,可以正衣冠,以人为鉴,可以明得失。以活生生的身边典型案例为鉴,进行经常性的警示教...
已下载:12次 是否免费:否 上传时间:2021-05-14目 录第一部分 保险公司合规管理1. 保险公司及其工作人员在保险业务活动中有哪些禁止性行为? 12. 保险公司及其从业人员是否可以赠送合同以外的卡卷、现金或其他礼物? 23. 保险公司及其从业人员是否可以以业务宣传费等向招标方给予正式投标协议之外的其他利益? 34. 保险公司及其从业人员是否可以随意...
已下载:14次 是否免费:否 上传时间:2021-03-18第一章 总则第一条 为了协助中国人民银行及司法机关的反洗钱调查,依法履行金融机构的反洗钱调查职责,根据《中华人民共和国反洗钱法》,《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》等有关法律、行政规章,制定本实施细则。第二条 协助上述机构的反洗钱调查的组织管理工作,原则上由总公司反洗钱工作委员会和分公司反洗...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2021-01-20第一章 总 则第一条 为了加强保险公司合规管理,发挥公司治理机制作用,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国保险法》和《保险公司管理规定》等法律、行政法规和规章,制定本办法。第二条 本办法所称的合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制...
已下载:5次 是否免费:否 上传时间:2020-12-23目录CONTENTS审计风险识别与自我保护审计思维之六脉神剑24字方针及心理对抗战术信访举报之假舟楫与让子弹飞零口供移送公安机关的案例分享1风险识别及自我保护员工是否了解公司的反舞弊策略您的员工是否了解可能的网络攻击?麦肯锡2018年度全球反舞弊调查报告教科书上写的风险: AR=IR*CR*DR实际...
已下载:9次 是否免费:否 上传时间:2020-11-27新时代审计目标及要求金融科技在审计中的运用健康险反欺诈专项审计案例新时代审计目标及要求金融科技驱动行业生态发生变革大数据、互联网+、人工智能、云计算、物联网、区块链等新兴技术的应用,从多个层面驱动保险传统价值链发生巨大变革。人工智能客服、风控、投顾的标准配置云计算支持保证新技术落地物联网衍生一系列创...
已下载:12次 是否免费:否 上传时间:2020-07-31Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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