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某保险公司反洗钱领导小组及反洗钱相关部门职责(8页).doc

为了认真贯彻执行《中华人民共和国反洗钱法》和其他反洗钱法律法规,加强分公司反洗钱工作管理,厘清分公司反洗钱人员岗位职责,制定本规定。

XX分公司XX中支XX营销部成立了发洗钱领导小组。反洗钱领导小组成员:

组长: 

成员: 

一、发洗钱领导小组职责:

1、负责领导、监督分公司本级整体反洗钱工作。

2、负责指导、检查、考核分公司所辖中心支公司、支公司、营销服务部反洗钱工作。

3、定期或临时召集分公司反洗钱领导小组工作会议,就分公司反洗钱工作如何有效开展、怎样解决问题等进行讨论决定。 

4、负责就分公司及所辖机构筛选的重大、疑难涉嫌洗钱案件与总公司合规部、当地人行反洗钱处及时进行报告。

5、对分公司及所辖机构反洗钱牵头部门与人员给予工作支持并评估成效。

6、落实人民银行、保监部门、总公司合规部对反洗钱领导小组其他工作要求。

二、  办公室反洗钱人员岗位职责

1、反洗钱工作牵头部门设在分公司办公室,办公室每年应至少召集3次以上反洗钱专项会议,配合分公司反洗钱领导小组组长落实人行、保监局、总公司合规部工作要求,进行反洗钱任务分工与成效评估等。每次会议纪要均应妥善保存,以备检查。

2、根据人民银行、保监部门、总公司合规部要求,组织相关部门编写或修订分公司反洗钱内控制度,同时及时报备当地人行。

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  • 更新时间:2020-01-22
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