引言依法合规是保险公司经营管理和健康可持续发展的保障,也是保险公司承担的法定义务。“监管红线”是根据国家法律法规和监管机关监管规定,必须遵守的强制性规定。树立监管红线理念,就是要求我们的管理者和每一位员工、营销员,无论市场竞争多么激烈,无论经营压力多么巨大、无论发展遇到多大困难、无论外部环境多么恶劣...
已下载:15次 是否免费:否 上传时间:2021-05-12合规管理重点工作 什么是合规 合规是指保险公司及其员工、营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。 合规管理是保险公司通过设置合规管理部门或者合规岗位,制定和执行合规政策,开展合规监测和合规培训等措施,预防、识别、评估、报告和应对合...
已下载:11次 是否免费:否 上传时间:2015-10-27目录合规原意是“遵从,依从,遵守,合乎规范”。《保险公司合规管理指引》第2条对“合规”做了专门规定:是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度和诚实守信的道德准则。合规风险合规风险:是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行...
已下载:8次 是否免费:否 上传时间:2022-02-15我们的议题典型案例电话销售欺骗投保人国寿财险处罚机构:中国保监会处罚事由: 公司工作人员使用与事实不符的表述向投保人销售保单处罚依据:保险法第161条、171条处罚措施:公司罚款25万元;分管总经理、部门负责人和经办人共罚26万元。太平财险处罚机构:中国保监会处罚事由: 公司工作人员使用与事实不符的...
已下载:7次 是否免费:否 上传时间:2020-06-06主要内容一、《保险业反洗钱工作管理办法》的主要内容二、下一阶段保险业反洗钱工作主要任务三、我司反洗钱内控制度介绍四、反洗钱内审情况重要概念介绍保险业反洗制度体系《管理办法》定位1、法律制度《反洗钱法》第一章 总则第二章 反洗钱监督管理第三章 金融机构反洗钱 义务第四章 反洗钱调查第五章 反洗钱国际合...
已下载:7次 是否免费:否 上传时间:2020-03-26主要内容第一条 制定目的第二条 反洗钱的定义、公司反洗钱工作反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行...
已下载:7次 是否免费:否 上传时间:2019-07-31目录一、保险机构反洗钱义务(一)客户身份识别1、基本原则:了解你的客户基本要求:按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、检测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。2、识别起点:(1)投保时:财产保险合同:保费≥1...
已下载:6次 是否免费:否 上传时间:2019-11-13目录 一、新契约环节反洗钱要求 (一)新契约环节反洗钱要求主要依据 1、《关于进一步规范全省系统反洗钱工作的通知》(XX保险发[20XX]XX号] 2、《关于印发《XX省分公司反洗钱工作流程图》的通知》(XX保险发[20XX]XX号) 3、《关于明确反洗钱工作有关事项的通知》...
已下载:6次 是否免费:否 上传时间:2018-08-29主要内容 机构高管管理产品业务经营财务管理基础管理 机构管理 机构设立机构变更机构撤消 风险点: 严禁未经监管部门批准擅自设立或变相设立机构。在法人机构住所地以外的省、自治区、直辖市未设立分公司不得开展业务。(养老、再保险除外)不得超范围经营保险业务 ...
已下载:5次 是否免费:否 上传时间:2017-02-23一、认识反洗钱1.“洗钱”的定义目前,洗钱的概念在不同的国家、地区以及不同的国际组织之间,有着不同的界定和解释,通常是指隐瞒或掩饰犯罪收益的真实来源和性质,使其在形式上合法化的行为和过程。通俗地讲,就是将犯罪所得的“不干净”的非法收入变成表面“干净”的钱。《中华人民共和国反洗钱法》第二条规定,洗钱活...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2020-12-21Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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