某保险公司新契约环节反洗钱工作要求（22页）.ppt-内控管理-保险资料库

某保险公司新契约环节反洗钱工作要求（22页）.ppt

某保险公司新契约环节反洗钱工作要求

目录
一、新契约环节反洗钱要求
（一）新契约环节反洗钱要求主要依据　
1、《关于进一步规范全省系统反洗钱工作的通知》(XX保险发[20XX］XX号] 　　　
2、《关于印发《XX省分公司反洗钱工作流程图》的通知》(XX保险发[20XX］XX号）　
3、《关于明确反洗钱工作有关事项的通知》(XX保险X发[ 20XX ］ XX号)
4、《转发总公司＜关于印发〈XX保险公司反洗钱工作管理办法〉的通知＞的通知》（XX保险X发〔20XX〕XX号）　　　
一、新契约环节反洗钱要求
（二）新单反洗钱可疑交易工作流程　　　
新契约环节反洗钱及可疑交易工作流程，根据省公司20XX下发的《关于印发《XX省分公司反洗钱工作流程图》的通知》(XX保险发[20XX］XX号]执行。
一、新契约环节反洗钱要求
（三）新契约环节反洗钱责任人　　　
公司出单的业务，柜面接单的保单服务岗、综合服务岗为第一责任人，对符合反洗钱要求的业务，按反洗钱投保资料填写的规定，检查投保资料中客户信息填写是否正确、齐全、合理，需提供的资料是否齐全。对不符合要求的应马上进行退单处理，要求销售人员或客户填写正确，提供齐全。　　　
对于银（邮）保通实时出单的业务，事后复核岗人员作为第一责任人，按反洗钱投保资料填写的规定检查投保资料，不符合要求的将投保资料退还银保部门。