为贯彻落实处置非法集资部际联席会议工作部署,进一步加大防范打击非法集资宣传力度,遏制非法集资案件高发势头,保监会于近期下发了《关于开展保险业防范打击非法集资宣传月活动的通知》,要求各保险公司于20XX年5月集中开展保险业防范打击非法集资宣传教育活动。20XX年以来,非法集资案发数量呈现“井喷”式增长...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2023-10-12交强险理赔赔案缮制赔偿标准审计关注目录规则尺度规范风险点交强险理赔赔案缮制赔偿标准审计关注规则尺度规范风险点1、无责代赔 2、互碰自赔交强险理赔规则无责代赔1、基本内容保险车辆与应投保而未投保交强险的机动车碰撞的事故,所有无保险的机动车均视同投保交强险参与赔款计算。原则上无保险车辆应该承担相当于交强...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2022-04-18目录合规原意是“遵从,依从,遵守,合乎规范”。《保险公司合规管理指引》第2条对“合规”做了专门规定:是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度和诚实守信的道德准则。合规风险合规风险:是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行...
已下载:8次 是否免费:否 上传时间:2022-02-15个贷合规宣导各机构应当高度重视洗钱、恐怖融资和扩散融资风险(以下统称洗钱风险)管理,充分认识在开展业务和经营管理过程中可能被违法犯罪活动利用而面临的洗钱风险。任何洗钱风险事件或案件的发生都可能带来严重的声誉风险和法律风险,并导致客户流失、业务损失和财务损失。 洗钱风险管理原则个贷险合规宣导注...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2022-01-26引言依法合规是保险公司经营管理和健康可持续发展的保障,也是保险公司承担的法定义务。“监管红线”是根据国家法律法规和监管机关监管规定,必须遵守的强制性规定。树立监管红线理念,就是要求我们的管理者和每一位员工、营销员,无论市场竞争多么激烈,无论经营压力多么巨大、无论发展遇到多大困难、无论外部环境多么恶劣...
已下载:15次 是否免费:否 上传时间:2021-05-12目录大额交易报告标准☆大额交易主要判别标准单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。大额交易报告报送流程各部门及下辖分支机构人员发现大额现金交易,应向兼职反洗钱岗(市级分公司客服经理)报告...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2021-02-03一、认识反洗钱1.“洗钱”的定义目前,洗钱的概念在不同的国家、地区以及不同的国际组织之间,有着不同的界定和解释,通常是指隐瞒或掩饰犯罪收益的真实来源和性质,使其在形式上合法化的行为和过程。通俗地讲,就是将犯罪所得的“不干净”的非法收入变成表面“干净”的钱。《中华人民共和国反洗钱法》第二条规定,洗钱活...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2020-12-21我们的议题典型案例电话销售欺骗投保人国寿财险处罚机构:中国保监会处罚事由: 公司工作人员使用与事实不符的表述向投保人销售保单处罚依据:保险法第161条、171条处罚措施:公司罚款25万元;分管总经理、部门负责人和经办人共罚26万元。太平财险处罚机构:中国保监会处罚事由: 公司工作人员使用与事实不符的...
已下载:7次 是否免费:否 上传时间:2020-06-06主要内容一、《保险业反洗钱工作管理办法》的主要内容二、下一阶段保险业反洗钱工作主要任务三、我司反洗钱内控制度介绍四、反洗钱内审情况重要概念介绍保险业反洗制度体系《管理办法》定位1、法律制度《反洗钱法》第一章 总则第二章 反洗钱监督管理第三章 金融机构反洗钱 义务第四章 反洗钱调查第五章 反洗钱国际合...
已下载:7次 是否免费:否 上传时间:2020-03-26目录一、保险机构反洗钱义务(一)客户身份识别1、基本原则:了解你的客户基本要求:按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、检测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。2、识别起点:(1)投保时:财产保险合同:保费≥1...
已下载:6次 是否免费:否 上传时间:2019-11-13Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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