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信用保证保险洗钱风险管理(13页).ppt

个贷合规宣导

各机构应当高度重视洗钱、恐怖融资和扩散融资风险(以下统称洗钱风险)管理,充分认识在开展业务和经营管理过程中可能被违法犯罪活动利用而面临的洗钱风险。任何洗钱风险事件或案件的发生都可能带来严重的声誉风险和法律风险,并导致客户流失、业务损失和财务损失。     

洗钱风险管理原则

个贷险合规宣导

概念

洗钱风险管理原则

全面性原则

独立性原则

匹配性原则

有效性原则

反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照反洗钱法律法规规定采取相应措施的行为。

相关案例

个贷险合规宣导

银管罚〔2020〕29号

罚单显示XX农商银行存在下列4项违法违规行为,XX银行营业管理部对其罚款XX万元:

(1)为身份不明的客户提供服务或与其进行交易;

(2)未按照规定履行客户身份识别义务;

(3)未按照规定报送大额交易或可疑交易报告;

(4)未按照规定履行客户身份资料及交易记录保存义务。

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  • 更新时间:2022-01-26
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