主要内容20世纪90年代,国际一些金融机构相继发生重大操作风险和洗钱等案件,究其原因大多由金融机构自身合规风险管理失控所致。一、合规风险管理的基本概念 (一)“合规”与“合规风险”概念的提出一、合规风险管理的基本概念 巴林银行创建于1763年,是全球最早的商业银行之一;1994年税前利润高达15亿美...
已下载:16次 是否免费:否 上传时间:2019-06-03目录合规管理是什么合规管理做什么做好合规管理的几点启示合规管理的国际实践第一部分 合规管理是什么合规,专指银行的各项经营管理活动应与规则和准则相一致。“合”是指“遵从,依从,遵守”“规”是指:各项法律规定、监管规则;行业准则;行内的各项规章制度;行为守则;职业操守。合规的种类公司制度指以内部发文的...
已下载:12次 是否免费:否 上传时间:2020-04-15主要内容合规概述 员工行为基本规范 业务条线合规指引 第一部分 合规概述 一、合规、合规风险与合规管理的概念合规指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。合规风险 指因公司及其工作...
已下载:12次 是否免费:否 上传时间:2020-03-21提 纲第一讲 合规与合规风险的涵义第二讲 目前我行合规管理的现状第三讲 如何防范合规风险第一讲 合规与合规风险的涵义一、合规与合规风险的基本概念二、合规风险管理方法三、合规风险管理工具关于“企业文化”自20世纪80年代,,“企业文化”这一概念从日本、美国引入我国,到底什么是企业文化?员工频繁...
已下载:5次 是否免费:否 上传时间:2020-03-08[摘要]:建筑工程承包人对履约保函的法律风险缺乏认识,实践中不研究合同条款,主动进行风险防范,造成履约保函项下款项因发包人索赔而丧失。同时我国相关立法对履约保函事项规定不完善,容易造成合同中的不公平甚至欺诈。本文依据相关的法律、法规和标准合同文本,浅析承包人如何防范履约保函风险,供施工企业参考。 [...
已下载:5次 是否免费:否 上传时间:2014-06-18防范非法集资宣传与排查工作根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释〔2010〕18号),非法集资是违反国家金融管理法律规定,向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为。非法集资行为需同时具备非法性、公开性、利诱性、社会性四个特征要件。非法集资相关基本概念(1/5)...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2021-03-16第一部分 合规与风险管理一、风险管理二、合规知识三、合规风险管理四、**银行合规管理组织架构五、三道防线建设一、风险管理风险的定义:风险是未来结果的不确定性(或称变化)。(√)风险是损失的可能性。未来结果(如投资的收益率)对期望的偏离,即波动性。风险管理与银行经营自银行诞生之初,风险就与之相伴。从某...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2020-03-07一、合同常见问题1、对借款用途描述不规范,重组贷款用途含混,可能导致担保责任免除。建议:《最高人民法院关于适用<中华人民共和国担保法>若干问题的解释》(以下简称《担保法司法解释》)第三十九条规定:“主合同当事人双方协议以新贷偿还旧贷,除保证人知道或者应当知道的外,保证人不承担民事责任。”...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2019-07-03南京摩托罗拉裁员陷入“僵局” 诺基亚裁员起风波 五星级饭店洗碗女工留剩菜为儿子补营养遭开除 赫比搬迁引发劳资纠纷 百事康师傅联盟员工要补偿 职业病-张海超 就业歧视-雷闯 工伤-刘汉黄 女工保护-张晓梅 社会保险-张在元 目录 招聘阶段法律风险防范 入职阶段法律风险防范 劳动合同履行阶段法律风险防...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2019-04-03目 录 1目的3 2适用范围3 3引用主要法律、法规和制度3 4术语解释3 5合规风险管理的基本原则4 6合规风险管理职责4 7风险合规管理的主要内容6 8合规报告及其路线11 9合规奖励与问责14 10附则15 合规风险管理办法 1目的 建立健全公司合规风险管理机制,完善合规风险管理组织架构,明...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2018-09-06Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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