主要内容合规概述 员工行为基本规范 业务条线合规指引 第一部分 合规概述 一、合规、合规风险与合规管理的概念合规指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。合规风险 指因公司及其工作...
已下载:12次 是否免费:否 上传时间:2020-03-21第一部分 合规与风险管理一、风险管理二、合规知识三、合规风险管理四、**银行合规管理组织架构五、三道防线建设一、风险管理风险的定义:风险是未来结果的不确定性(或称变化)。(√)风险是损失的可能性。未来结果(如投资的收益率)对期望的偏离,即波动性。风险管理与银行经营自银行诞生之初,风险就与之相伴。从某...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2020-03-07目录一、什么是合规与风险管理二、为什么要进行合规管理三、怎么进行合规管理一、什么是合规合规:是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。——《证券公司合规管理试行规定》 合规的含义...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2020-03-05Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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