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合规风险管理(60页).ppt

提 纲

第一讲  合规与合规风险的涵义

第二讲  目前我行合规管理的现状

第三讲  如何防范合规风险


第一讲  合规与合规风险的涵义

一、合规与合规风险的基本概念

二、合规风险管理方法

三、合规风险管理工具

关于“企业文化”

自20世纪80年代,,“企业文化”这一概念从日本、美国引入我国,到底什么是企业文化?员工频繁的文化娱乐活动;一组有气势、且放之四海皆可用的标语口号;争得几块铜牌,并不是是我们建设企业文化的全部内容。

企业文化就是企业信奉并附诸于实践的价值理念(审慎经营原则和价值观),---真正实行是关键。它是企业在经营过程中,伴随着自身的经济发展而逐步形成和确立并深深植根于企业每一个成员头脑中的独特的精神成果和思想观念。

企业文化包括企业的经营观念、企业精神、价值观念、行为准则、道德规范、企业形象以及全体员工对企业的责任感、荣誉感等。企业文化现象都是以人为载体的现象,而不是以物质为中心的现象,由一个企业的全体成员共同接受,普遍享用,而不是企业某些人特有,并且是企业发展过程中逐渐积累形成的。

企业文化是象征的、整体的、惟一的、稳定的、难于改变的。

合规:是指本行的经营活动与法律法规、规则、行为准则相一致。

第一讲  合规与合规风险的涵义

银行内部的制度、办法、细则和流程等

狭义的法律法规

监管部门及其他有权机关制定的规章、规则及准则

市场公约, 行业协会制定的行业守则

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