主要内容
合规概述
员工行为基本规范
业务条线合规指引
第一部分 合规概述
一、合规、合规风险与合规管理的概念合规
指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
合规风险 指因公司及其工作人员的经营管理或者执业行为违反法律、法规和准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。
一、合规、合规风险与合规管理的概念
合规管理
指公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
二、合规的重要性
合规是公司持续稳健发展的内在要求
合规是构建内控长效机制的必由之路
合规是增强公司核心竞争力的重要措施
合规是衡量个人职业素质的重要标准
公司及其员工经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
三、合规管理目标四、合规管理理念
五、合规管理原则
(一)独立性原则
合规管理总部独立履行合规管理职责,对公司经营管理中的合规风险履行识别、评估、监督和报告义务。
(二)全面性原则
合规是公司全体员工的共同责任,合规管理应遵循全员参与,全过程监控,全方位管理的原则。
目录合规管理是什么合规管理做什么做好合规管理的几点启示合规管理的国际实践第一部分 合规管理是什么合规,专指银行的各项经营管理活动应与规则和准则相一致。“合”是指“遵从,依从,遵守”“规”是指:各项法律规定、监管规则;行业准则;行内的各项规章制度;行为守则;职业操守。合规的种类公司制度指以内部发文的...
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