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某金融服务集团合规风险管理办法(14页).doc

目  录
1目的3
2适用范围3
3引用主要法律、法规和制度3
4术语解释3
5合规风险管理的基本原则4
6合规风险管理职责4
7风险合规管理的主要内容6
8合规报告及其路线11
9合规奖励与问责14
10附则15

合规风险管理办法
1目的
建立健全公司合规风险管理机制,完善合规风险管理组织架构,明确合规风险管理责任,推动合规文化建设,有效识别和主动管理、防范、处置合规风险,确保依法合规经营,促进公司的可持续发展。

2适用范围
本办法适用于XX金融服务集团及其控股子公司。(以下“公司“包含股份公司及其控股子公司)

3引用主要法律、法规和制度
3.1《中华人民共和国公司法》;《中华人民共和国保险法》。
3.2《企业内部控制应用指引》;《企业内部控制基本规范》;《保险专业中介机构监规定》;《保险经纪机构监管规定》;《保险公估机构监管规定》;《保险公司中介业务违法行为处罚办法》。
3.3《XX金融服务集团章程》等公司管理制度。
4术语解释
4.1合规:指公司及其员工的各项行为应符合法律法规、监管规定,并遵守公 司管理制度、企业伦理和诚信的道德准则。

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  • 更新时间:2018-09-06
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