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合规管理体系建设与实践(39页).ppt

目录

合规管理是什么

合规管理做什么

做好合规管理的几点启示

合规管理的国际实践

第一部分  合规管理是什么

合规,专指银行的各项经营管理活动应与规则和准则相一致。

“合”是指“遵从,依从,遵守”

“规”是指:

各项法律规定、监管规则;

行业准则;

行内的各项规章制度;

行为守则;

职业操守。

合规的种类

公司制度

指以内部发文的形式公布,用以指导经营管理、业务操作等行为的文件,如《XX行合规政策》、《XX行业务操作指南》等 

行业准则 

指在征求会员意见基础上,发布的指导全行业经营管理行为的文件。如《企业会计准则》、《审计准则》等 

规范性文件

主要是指行为规则和技术性规定,如《商业银行合规管理指引》等

法律、

法规、规章 

包括法律、法规、部门规章、地方性规章等,如《商业银行法》、《合同法》、《反洗钱法》等

合规风险的定义

合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

合规管理的目标

合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动,应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。

合规管理的目标是通过建立健全与发展战略和组织架构相适应的合规管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,采取有效控制措施,为合规经营提供保障。

合规管理的目标(续)

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