为完善分公司反洗钱管理流程,提供风险防控能力,根据国家反洗钱相关法律法规和监管机关反洗钱相关规定,特对XX分公司反洗钱组织架构及岗位职责明确如下:一、 反洗钱组织架构及职责分公司反洗钱组织架构由反洗钱领导小组和反洗钱工作小组两部分构成。(一)反洗钱领导小组反洗钱领导小组,主要由公司总经理室及市场总监...
已下载:5次 是否免费:否 上传时间:2020-12-18目录:一、什么是“洗钱”?二、谁是我国反洗钱工作的监管者?三、什么是大额交易?四、可疑交易的判别标准是什么?五、各部门在反洗钱工作中的职责。根据我国《刑法》 的有关规定,洗钱是指明知是犯罪所得及其产生的收益,通过各种方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的犯罪行为。比如,为犯罪分子提供银行帐户、...
已下载:5次 是否免费:否 上传时间:2020-12-17顶层设计集中化管理平台综合分析平台数据监控平台审计作业平台质量管控平台资源调配平台运维平台质量控制机制项目运营机制审计云平台业务数据审计数据审计制度 资料文件数字审计 采 云间打破空间障碍打破时间约束打破范围限制打破资源瓶颈远程审计职能基于规则库,建立远程审计缺陷管理预警体系,实施远程审计预警监测,...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2020-12-08一、非法集资的定义在《关于取缔非法金融机构和非法金融业务活动中有关问题的通知》(银发〔1999〕41号) 中对非法集资是这样定义的: 非法集资是指单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准,以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金,并承诺在一定期限内以货币、实物及其他...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2020-06-10可疑交易特征人工分析描述对应编码说明投1在契约客户成功缴费日过去15天内,同一投保人3次及以上投保,且累计首期缴费金额大于等于50万元。投1:在契约客户成功缴费日过去15天内,同一投保人3次及以上投保,且累计首期缴费金额大于等于50万元。 客户***,**年**月**日购买我公司****,证件类型*...
已下载:9次 是否免费:否 上传时间:2020-03-01目 录1 洗钱概述2 反洗钱概述3 反洗钱监管机构4 反洗钱工作的主要内容5 保险业主要洗钱风险1.1、洗钱的概念洗钱(Money Laundering)起源于20世纪20年代,美国芝加哥一黑手党开了一家洗衣店,利用洗衣店可以直接收取现金的便利每天把贩毒收入混到洗衣收入中,再向税务部门申报纳税。这样...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2019-12-23目录反洗钱“一法四令”的解读反洗钱监管要点下一步工作计划反洗钱工作组织架构反洗钱“一法四令”的解读《中华人民共和国反洗钱法》第二条 本法所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2019-11-03一、公司基本情况介绍XX保险公司(以下称“公司”)是在 19XX年XX月XX日成立的XX保险公司基础上组建而成的保险集团公司,总部设在XX。公司旗下拥有XX寿险、XX产险等专业子公司,为全国客户提供包括人身险和财产险在内的全方位风险保障解决方案、投资理财和资产管理服务。公司性质为股份有限公司,公司简...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2019-10-16为有效预防范和迅速依法处置非法集资突发事件,最大程度地减少非法集资突发事件对财产保险公司(以下称“公司”)及社会造成的危害和损失,保障公司平稳运行、健康发展,根据《中国保监会关于进一步做好保险业防范和处置非法集资工作的通知》(保监稽查[2015]263号)、《关于防范非法集资跨行业传递风险提示函》(...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2019-09-12打击非法集资宣传主题 慧眼 守信 明责 “慧眼”——什么是非法集资? 概念:法人、其他组织或个人未经有 权机关批准,向社会公众募集 资金的行为。 最高人民法院《关于审理诈骗案件具体应用法律的若干问题的解释》 “慧眼”——如何来识别非法集资? ●未经有关部门依法批准; ●承诺在一定期限内给出资人还本付...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2018-10-11Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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