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反洗钱“一法四令”的解读

反洗钱监管要点

下一步工作计划

反洗钱工作组织架构


反洗钱“一法四令”的解读

《中华人民共和国反洗钱法》

第二条 本法所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照本法规定采取相关措施的行为。

一、反洗钱“一法四令”的解读

(一)监管要求

人民银行: 1、《中华人民共和国反洗钱法》 2、《金融机构反洗钱规定》 3、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 4、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 5、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的管理办法》 6、《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》

保监会: 《关于加强保险业反洗钱工作的通知》(保监发〔2010〕70号)

《反洗钱法》解读

建立健全反洗钱内部控制制度(金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 )

设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作组员:控股公司合规、审计、财务、资金、人力资源、信息技术中心及各业务部门负责人。

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