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某产险公司合规与风险管理工作要点(7页).pdf

20XX年,合规与风险管理的总体要求是:紧紧围绕集团转型2.0“风控能力最强” 和产险“整体风险管理进入市场前二”的目标,积极推进集团XX和产险XX风险合规与业务前端一体化转型项目,遵循“XXXXXX” 的基本方针,按照“嵌入式防控、穿透性监测、清单制整改、一体化推进”的工作思路,努力构建“制度健全、流程严密、系统控制、遵循有效”的一体化风控 体系,持续提升合规与风险管控能力。重点做好以下三个方面的12 项工作:

一、主动管理,响应监管,推动风控前置和管理下沉

1.推进风险管理与经营全面融合。 一是全面梳理识别流程关键风险控制点,明确责任部门管控要求,与岗位职责无缝衔接,推动前中台业务流程形成风控闭环,并持续监测流程执行情况,推动循

环改进。二是推动风险管理前置嵌入产品开发,对拟开发产品进行风险预审和独立风险评估,提示风险和管控建议,同时密切关注新兴险种、涉及国计民生产品风险,及时跟踪分析和回溯报告,并对可能造成经营业绩波动的产品、业务流程加强监控及预警。三是重点管控信用保证保险等业务风险,从源头防范操作风险并防止劣质业务流入;健全涉及金融衍生产品的保险业务管理流程;加强流动性和现金流风险评估;持续升级巨灾模型应用、做好巨灾风险监测和损失预估。2.加强中支公司风控能力建设。 认真落实集团公司指导意见,围绕加强中支公司风险管控,总公司制订细化实施方案,着力健全中支公司风控组织架构,推动风控岗位配备到位,组织做好上岗前人员集训。各分公司要强化中支公司风控职责和管控要求的落实,将《中支公司经营行为规范》嵌入日常管控,提升中支公司执行能力、防控能力、沟通能力。加强基层机构风控培训,营造良好风控文化,总、 分公司组建对重点中支公司进行督查辅导, 确保风控工作扎实落地。

3.积极响应外部监管各项措施。 围绕“SARMRA评估、风险综合评级、反洗钱分类评级” 3项监管评价,建立总公司每个部门一张职责和问题清单,形成回溯清晰的持续优化机制,努力达成监管评价最优。结合分公司风险综合评级监管制度变化,建立分公司标准,加强分类指导。开展各地区监管措施的综合分析预判,协同和帮助分支机构主动筹划,积极响应监管要求。开展《全面响应监管检查工作基本规范》执行检视,强化分支机构迎检工作规范,加强《基层机构风控宝典》宣导及应用,推广使用合规E查,实现PC端和移动端全面上线,方便员工随查随用。

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