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分公司反洗钱组织架构及岗位职责(5页).pdf

为完善分公司反洗钱管理流程,提供风险防控能力,根据国家反洗钱相关法律法规和监管机关反洗钱相关规定,特对XX分公司反洗钱组织架构及岗位职责明确如下:

一、 反洗钱组织架构及职责

分公司反洗钱组织架构由反洗钱领导小组和反洗钱工作小组两部分构成。

(一)反洗钱领导小组

反洗钱领导小组,主要由公司总经理室及市场总监组成。

主要职责包括:贯彻落实国家反洗钱法律法规和公司相关规章制度, 领导部署分公司反洗钱工作; 协调监督公司反洗钱工作的开展;研究反洗钱工作的重大疑难问题,并提出解决方案;协调、指导工作小组和相关部门的反洗钱工作。

(二)反洗钱工作小组

反洗钱工作小组,主要由分公司风险管理、各销售渠道、 培训管理、 运营管理、 财务管理、 客户服务、 信息技术等部门负责人及分支机构负责人或骨干员工组成。

主要职责包括: 全面贯彻落实中国保险监督管理委员会要求的, 以保单实名制为基础的客户资料完整、 交易记录可查和资金流转规范的反洗钱三大工作原则, 以及反洗钱八项基础管理工作。

兼职岗位:运营管理部承保室、调查管理室、客户权益室、法人运营室室主任岗、 客户服务部投诉管理岗、 电脑室室主任岗、计划财务部会计核算室、财务管理室、资金管理室室主任岗; 四级机构综合柜员岗、业务支持岗。

(三)分公司风险管控部是分公司反洗钱工作的牵头责任部门, 负责组织、 协调各渠道及相关职能部门按照相关职责及规定开展反洗钱工作,上报监管部门要求的各项反洗钱工作报表,以及大额和各类可疑交易报告及其它工作报告, 并负责反洗钱工作小组的日常管理工作。

二、反洗钱工作相关的岗位职责

(一)公司主要负责人

公司主要负责人领导公司反洗钱管理工作, 对公司反洗钱工作开展的有效性负责。

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  • 更新时间:2020-12-18
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