保险公司合规管理办法专题培训（22页）ppt.pdf-内控管理-保险资料库

保险公司合规管理办法专题培训（22页）ppt.pdf

《办法》概述

“三道防线”的合规管理框架

管理机构设置和人员配置要求

合规的外部监督

总结

01合规与合规风险

合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。

合规风险是指保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、财务损失或者声誉损失的风险。

保险从业人员，是指保险公司工作人员以及其他为保险公司销售保险产品的保险销售从业人员。

员工和营销员保险从业人员合规管理

合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。

建立健全合规管理制度

完善合规管理组织架构

明确合规管理责任

构建合规管理体系

推动合规文化建设集团整体的合规管理体系

规划、领导和监督

贯彻落实

自身负责“三道防线”

02三道防线

第一道防线

保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

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