目录
什么是常规审计？
常规审计特点
常规审计特点
常规审计特点
常规审计流程
报告及后续事项
审计计划
审前调查
非现场审计
现场审计
质量控制
审前调查
常规审计流程-审计计划
以风险为导向
19个主要风险指标
排序、赋分、量化
常规审计流程-审前调查
成立项目组（项目启动会）
开展审前调查
形成调查报告
制定审计方案
以风险为导向
质量控制
常规审计流程-非现场审计
发送审计通知
收集资料
开展非现场审计
制定现场审计方案
以风险为导向
质量控制
非现场审计小结
常规审计流程-现场审计
审计见面会
现场访谈
开展现场审计
离场沟通会
以风险为导向
质量控制
审计发现问题事实确认
常规审计流程-报告及后续事项
征求意见
审计报告审批报送
目录大额交易报告标准☆大额交易主要判别标准单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。大额交易报告报送流程各部门及下辖分支机构人员发现大额现金交易，应向兼职反洗钱岗（市级分公司客服经理）报告...
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目录《互动百科》洗钱（MoneyLaundering），又称洗黑钱，指的是将犯罪或其他非法手段所获得的金钱，经过若干方法“洗净”为看似合法的资金。洗钱常与经济犯罪、毒品交易、恐怖活动及黑道等重大犯罪有所关连，也常以跨国方式为之。《刑法》第一百九十一条 【洗钱罪】明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、...
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一、判断题（1-10题，每题3分，共30分）1.续保业务可以直接使用上一年度客户身份证件和信息。（ ）×2.根据反洗钱要求，客户要求将退保保费转入其他人或组织账户的，需要提供双方身份证件和授权委托书即可，还需提供相应证明材料，证明交易的合理性。（ ）√3.车险理赔环节，赔款支付第一受益...
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一、认识反洗钱1.“洗钱”的定义目前，洗钱的概念在不同的国家、地区以及不同的国际组织之间，有着不同的界定和解释，通常是指隐瞒或掩饰犯罪收益的真实来源和性质，使其在形式上合法化的行为和过程。通俗地讲，就是将犯罪所得的“不干净”的非法收入变成表面“干净”的钱。《中华人民共和国反洗钱法》第二条规定，洗钱活...
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为完善分公司反洗钱管理流程，提供风险防控能力，根据国家反洗钱相关法律法规和监管机关反洗钱相关规定，特对XX分公司反洗钱组织架构及岗位职责明确如下：一、 反洗钱组织架构及职责分公司反洗钱组织架构由反洗钱领导小组和反洗钱工作小组两部分构成。（一）反洗钱领导小组反洗钱领导小组，主要由公司总经理室及市场总监...
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目录：一、什么是“洗钱”？二、谁是我国反洗钱工作的监管者？三、什么是大额交易？四、可疑交易的判别标准是什么？五、各部门在反洗钱工作中的职责。根据我国《刑法》 的有关规定，洗钱是指明知是犯罪所得及其产生的收益，通过各种方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的犯罪行为。比如，为犯罪分子提供银行帐户、...
已下载：1次 是否免费：否 上传时间：2020-12-17Copyright © 2009-2020 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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