一、判断题(每题4分,共20分)
1、金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,不需承担未履行客户身份识别义务的责任。( )
2、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构可以先为客户办理业务。( )
3、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自2007年7月1日起施行。( )
4、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易的情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。( )
5、金融机构委托第三方代为识别客户身份的,因第三方原因未按要求履行客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。( )
二、单项选择题(每题4分,共40分)
1、金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行( )
A、客户身份识别 B、大额和可疑交易报告
C、可疑交易的分析 D、与司法机关全面合作
2、金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则。
A、认识你的客户 B、熟悉你的客户
C、见过你的客户 D、了解你的客户
1、内部控制的基本概念是从早期( )思想的基础上逐步发展起来的。A.科学管理√B.内部牵制C.内部审计D.管理控制2、企业建立与实施内部控制应当遵循的原则有( )√A.全面性原则√B.重要性原则√C.成本效益原则√D.制衡性原则3、关于注册会计师对非财务报告内部控制重大缺陷的责任,下列说法错误的有(...
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