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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》试题及答案(3页).doc

一、判断题(每题4分,共20分)

1、金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,不需承担未履行客户身份识别义务的责任。( )

2、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构可以先为客户办理业务。( )

3、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自2007年7月1日起施行。(  )

4、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易的情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。( )

5、金融机构委托第三方代为识别客户身份的,因第三方原因未按要求履行客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。( )

二、单项选择题(每题4分,共40分)

1、金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行( )

A、客户身份识别        B、大额和可疑交易报告

C、可疑交易的分析  D、与司法机关全面合作

2、金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则。

A、认识你的客户      B、熟悉你的客户

C、见过你的客户      D、了解你的客户

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  • 更新时间:2019-11-09
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