《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》试题及答案（3页）.doc-内控管理-保险资料库

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》试题及答案（3页）.doc

一、判断题（每题4分，共20分）

1、金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，不需承担未履行客户身份识别义务的责任。（）

2、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可以先为客户办理业务。（）

3、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自2007年7月1日起施行。( )

4、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易的情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。（）

5、金融机构委托第三方代为识别客户身份的，因第三方原因未按要求履行客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。（）

二、单项选择题（每题4分，共40分）

1、金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）

A、客户身份识别 B、大额和可疑交易报告

C、可疑交易的分析　 D、与司法机关全面合作

2、金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则。

A、认识你的客户 B、熟悉你的客户

C、见过你的客户 D、了解你的客户

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