《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》试题及答案（4页）.doc-内控管理-保险资料库

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》试题及答案（4页）.doc

一、判断题：（每题4分，共计20分）

1.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》从2007年03月01日

起施行。（）

2.金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的，中国人民银行可以取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其它直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。（）

3.中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。（）

4.金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向中国人民银行备案。（）

5.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当通过金融机构总部或者由总部指定的一个机构向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。（）

二、单选题（每题4分，共计40分）

1.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，单笔或者当日累计人民币交易（）万元以上或者外币交易等值（）万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支属于大额交易。

A、20,1 B、20,2 C、1,1000 D、2,2000

2.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当在大额交易发生后的（）个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

A、7 B、10 C、3 D、5

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