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某保险公司违反法律合规与风险管理制度的行为及处罚标准.xls

序号

违规违纪类型

问题描述

违规违纪情节轻重分类标准

处理处罚意见

处罚依据

1违反法人授权管理规定

违反法人授权规定,未经授权或者超越权限从事业务经营和管理的,违反规定转授权的

情节较轻,尚未造成经济损失和负面影响的警告,扣减绩效考核分数0.5分

《XX保险公司法人授权经营管理暂行办法》

情节较重,造成经济损失10万元(含)以下或造成不良影响的通报批评,扣减绩效考核分数1分

情节严重,造成经济损失10万元以上或造成恶劣影响的通报批评,扣减绩效考核分数2分,班子诫勉谈话

2违反诉讼案件管理规定

违反外聘律师管理规定,擅自签约律师事务所的

情节较轻,尚未造成经济损失和负面影响的警告,扣减绩效考核分数0.5分

《XX保险公司保险诉讼案件管理规定》

情节较重,造成经济损失10万元(含)以下或造成不良影响的通报批评,扣减绩效考核分数1分

情节严重,造成经济损失10万元以上或造成恶劣影响的通报批评,扣减绩效考核分数2分,班子诫勉谈话

3违反诉讼案件管理规定

违反诉讼案件处理流程,重大案件未及时报批的情节较轻,尚未造成经济损失和负面影响的警告,扣减绩效考核分数0.5分

《XX保险公司保险诉讼案件管理规定》

情节较重,造成经济损失10万元(含)以下或造成不良影响的通报批评,扣减绩效考核分数1分

情节严重,造成经济损失10万元以上或造成恶劣影响的通报批评,扣减绩效考核分数2分,班子诫勉谈话4

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