某寿险公司客户身份资料和交易记录保存与反恐怖融资（26页）.ppt-内控管理-保险资料库

某寿险公司客户身份资料和交易记录保存与反恐怖融资（26页）.ppt

某寿险公司客户身份资料和交易记录保存与反恐怖融资

目录
Chapter 1.客户身份资料及交易记录保存
Chapter 2.反恐怖融资
Chapter 3.反恐怖融资与反洗钱
客户身份资料及交易记录保存
中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2 号
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
自2007 年8 月1 日起施
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
金融机构应当保存的客户身份资料包括：
记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
金融机构应当保存的交易记录包括：
此条体现在XX发[2013]第036号-XX保险反洗钱制度2.0版中的6.1条
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。
金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理。