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某保险公司内部控制评价介绍(40页)PPT.rar

某保险公司内部控制评价介绍

培训目的
了解监管机构对内部控制的要求
了解内部控制评价的步骤
了解内部控制评价的方法
目录
监管机构对内部控制的要求
内部控制评价的步骤
沟通与问答
内部控制评价的方法
内部控制基本规范及配套指引
财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五部委联合发布的《内控基本规范》及配套指引构成了国内关于内控建设、评价和审计的技术框架。
2008年6月28日,财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五部委联合发布
2010年4月15日,财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五部委联合发布18项内部控制应用指引、内部控制评价指引和内部控
制审计指引
业内部控制
基本规范
业内部控制
应用指引
业内部控制
评价指引
业内部控制
审计指引
适用于企业、监管机构、
咨询方、鉴证机构
适用于审计师
内部控制基本规范及配套指引(续)
内控基本规范明确:
内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的程。
内部控制的目的:
合理保证企业经营管理合法合规
资产安全
财务报告及相关信息真实完整
提高经营效率和效果
促进企业实现发展战略
内部控制基本规范及配套指引(续)
18个内部控制应用指引:
内部环境类(5个)
控制活动类(9个)
控制手段类(4个)
组织架构
发展战略
人力资源
业文化
社会责任
资金活动
采购业务
资产管理
销售业务
研究与开发
工程项目
担保业务
业务外包
财务报告
全面预算
合同管理
内部信息传递
信息系统
保险公司内部控制基本准则
保监会《保险公司内部控制基本准则》对内部控制作了新的解读。
前台 对直接面对市场和客户的营销及交易行为的控制活动。
以市场和客户为导向,以业务品质和效益为中心。

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  • 更新时间:2015-09-27
  • 资料性质:授权资料
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