目录CONTENT01 报送模式监管要求2021年1月26日,中国银保监会正式发文, 要求各财产保险公司和再保险公司做好标准化监管数据报送工作范围和时间要求面向所有财产保险公司, 2021年10月集中采集2017年1月1日至2021年9月30日期间的监管标准化数据, 2021年11月开始持续采集上月...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2022-07-01行业形势法律法规典型案例讨论一、行业形势2018年,银保监会对保险中介公司的监管力度不断加大,监管范围不断扩展,全年累计对中介机构处罚190次,共计235次违规事项。处罚机构金额达1562.85万元,较2016年上涨57.36%,较2017年上涨58.17%;处罚个人金额达426.85万元,较201...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2022-02-09合规培训虚假人力营销员考勤管理不规范外引团队留存率低违规转让业务利用高现价保单维持考核职级代投保人垫交保费账外向营销员收费营销员档案不真实变通报销费用产说会归档资料不完整虚假考勤获取利益营销管理方面虚假人力 营销员考勤管理不规范 代投保人垫交保费 账外向营销员收费 营销员档案不真实 ...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2022-01-18根据中国人民银行官网已公示的信息,全国共有30个省份的中国人民银行分支机构行使了反洗钱行政处罚权,2020年全年共对385家义务机构进行了反洗钱行政处罚,处罚金额共计45698.02万元,其中单位处罚金额为43834.43万元,个人处罚近千万,共计1863.59万元。2020年反洗钱处罚总体情况20...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2021-09-09《金融机构反洗钱规定》第十五条 金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密,不得违反规定向客户和其他人员提供。《金融机构...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2021-09-07目 录第一部分 保险公司合规管理1. 保险公司及其工作人员在保险业务活动中有哪些禁止性行为? 12. 保险公司及其从业人员是否可以赠送合同以外的卡卷、现金或其他礼物? 23. 保险公司及其从业人员是否可以以业务宣传费等向招标方给予正式投标协议之外的其他利益? 34. 保险公司及其从业人员是否可以随意...
已下载:14次 是否免费:否 上传时间:2021-03-18目录《互动百科》洗钱(MoneyLaundering),又称洗黑钱,指的是将犯罪或其他非法手段所获得的金钱,经过若干方法“洗净”为看似合法的资金。洗钱常与经济犯罪、毒品交易、恐怖活动及黑道等重大犯罪有所关连,也常以跨国方式为之。《刑法》第一百九十一条 【洗钱罪】明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、...
已下载:5次 是否免费:否 上传时间:2021-02-02目录CONTENTS审计风险识别与自我保护审计思维之六脉神剑24字方针及心理对抗战术信访举报之假舟楫与让子弹飞零口供移送公安机关的案例分享1风险识别及自我保护员工是否了解公司的反舞弊策略您的员工是否了解可能的网络攻击?麦肯锡2018年度全球反舞弊调查报告教科书上写的风险: AR=IR*CR*DR实际...
已下载:9次 是否免费:否 上传时间:2020-11-27目录一、舞弊二、舞弊审计三、审计实务与案例一、舞弊(一)什么是舞弊用欺骗的方式做违法乱纪的事情。组织内外人员采用欺骗等违法违规手段,损害或者谋取组织利益,同时可能为个人带来不正当利益的行为。——中国内部审计协会《内部审计具体准则》(二)舞弊的特征主体多样内部人员外部利益相关方采用不正当手段违反国家法...
已下载:5次 是否免费:否 上传时间:2020-11-2301整体背景介绍经济形势公司形势监管形势监管处罚日趋严峻产险竞争加剧、费用驱动经济形势降速换挡产险公司面临的大环境GDP降速换挡中美贸易战愈演愈烈去杠杆去产能持续推进经济降速换挡转型升级汽车销量逐步下滑新车销量逐步下滑增量不足、存量竞争马太效应、强者恒强技术变革科技驱动新技术逐步应用科技资本加码布局...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2020-11-20Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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