违规问责简述
机构违规问题清单（红线清单）
员工零容忍清单
CONTENTS
目 录
违规问责简述
是指保险公司及其员工的保险经营管理行为应当符合：
违规风险
违规的后果
法律法规
监管机构规定
行业自律准则
公司内部管理制度
诚实守信的道德原则
合规
财务损失
声誉损失
合规及问责
监管处罚
法律责任
外部约束—监管行政处罚
警告
罚款
撤销任职资格、从业资格，或者吊销资格证书
禁止进入保险业
法律、行政法规规定的其他行政处罚
保险监管机构--严监管 强监管
违反有关保险管理的法律、行政法规和中国银保监会规定
一、判断题（1-10题，每题3分，共30分）1.续保业务可以直接使用上一年度客户身份证件和信息。（ ）×2.根据反洗钱要求，客户要求将退保保费转入其他人或组织账户的，需要提供双方身份证件和授权委托书即可，还需提供相应证明材料，证明交易的合理性。（ ）√3.车险理赔环节，赔款支付第一受益...
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一、认识反洗钱1.“洗钱”的定义目前，洗钱的概念在不同的国家、地区以及不同的国际组织之间，有着不同的界定和解释，通常是指隐瞒或掩饰犯罪收益的真实来源和性质，使其在形式上合法化的行为和过程。通俗地讲，就是将犯罪所得的“不干净”的非法收入变成表面“干净”的钱。《中华人民共和国反洗钱法》第二条规定，洗钱活...
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为完善分公司反洗钱管理流程，提供风险防控能力，根据国家反洗钱相关法律法规和监管机关反洗钱相关规定，特对XX分公司反洗钱组织架构及岗位职责明确如下：一、 反洗钱组织架构及职责分公司反洗钱组织架构由反洗钱领导小组和反洗钱工作小组两部分构成。（一）反洗钱领导小组反洗钱领导小组，主要由公司总经理室及市场总监...
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目录：一、什么是“洗钱”？二、谁是我国反洗钱工作的监管者？三、什么是大额交易？四、可疑交易的判别标准是什么？五、各部门在反洗钱工作中的职责。根据我国《刑法》 的有关规定，洗钱是指明知是犯罪所得及其产生的收益，通过各种方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的犯罪行为。比如，为犯罪分子提供银行帐户、...
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顶层设计集中化管理平台综合分析平台数据监控平台审计作业平台质量管控平台资源调配平台运维平台质量控制机制项目运营机制审计云平台业务数据审计数据审计制度 资料文件数字审计 采 云间打破空间障碍打破时间约束打破范围限制打破资源瓶颈远程审计职能基于规则库，建立远程审计缺陷管理预警体系，实施远程审计预警监测，...
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目录一、舞弊二、舞弊审计三、审计实务与案例一、舞弊（一）什么是舞弊用欺骗的方式做违法乱纪的事情。组织内外人员采用欺骗等违法违规手段，损害或者谋取组织利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。——中国内部审计协会《内部审计具体准则》（二）舞弊的特征主体多样内部人员外部利益相关方采用不正当手段违反国家法...
已下载：1次 是否免费：否 上传时间：2020-11-23Copyright © 2009-2020 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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