违规问责简述
机构违规问题清单（红线清单）
员工零容忍清单
CONTENTS
目 录
违规问责简述
是指保险公司及其员工的保险经营管理行为应当符合：
违规风险
违规的后果
法律法规
监管机构规定
行业自律准则
公司内部管理制度
诚实守信的道德原则
合规
财务损失
声誉损失
合规及问责
监管处罚
法律责任
外部约束—监管行政处罚
警告
罚款
撤销任职资格、从业资格，或者吊销资格证书
禁止进入保险业
法律、行政法规规定的其他行政处罚
保险监管机构--严监管 强监管
违反有关保险管理的法律、行政法规和中国银保监会规定
第一章 总则第一条 目的为做好呼叫与电销中心突发事件的预防、应急处理工作，最大限度的减少突发事件对公司、客户造成的影响，依据公司《突发事件应急处理预案（20XX修订版）》，特制定本预案。第二条 本预案所指突发事件是指：（一）与公司保险业务相关的，突然发生的，可能影响或者危机公司保险业务正常运行和社会...
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目录大额交易报告标准☆大额交易主要判别标准单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。大额交易报告报送流程各部门及下辖分支机构人员发现大额现金交易，应向兼职反洗钱岗（市级分公司客服经理）报告...
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目录《互动百科》洗钱（MoneyLaundering），又称洗黑钱，指的是将犯罪或其他非法手段所获得的金钱，经过若干方法“洗净”为看似合法的资金。洗钱常与经济犯罪、毒品交易、恐怖活动及黑道等重大犯罪有所关连，也常以跨国方式为之。《刑法》第一百九十一条 【洗钱罪】明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、...
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一、判断题（1-10题，每题3分，共30分）1.续保业务可以直接使用上一年度客户身份证件和信息。（ ）×2.根据反洗钱要求，客户要求将退保保费转入其他人或组织账户的，需要提供双方身份证件和授权委托书即可，还需提供相应证明材料，证明交易的合理性。（ ）√3.车险理赔环节，赔款支付第一受益...
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一、认识反洗钱1.“洗钱”的定义目前，洗钱的概念在不同的国家、地区以及不同的国际组织之间，有着不同的界定和解释，通常是指隐瞒或掩饰犯罪收益的真实来源和性质，使其在形式上合法化的行为和过程。通俗地讲，就是将犯罪所得的“不干净”的非法收入变成表面“干净”的钱。《中华人民共和国反洗钱法》第二条规定，洗钱活...
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为完善分公司反洗钱管理流程，提供风险防控能力，根据国家反洗钱相关法律法规和监管机关反洗钱相关规定，特对XX分公司反洗钱组织架构及岗位职责明确如下：一、 反洗钱组织架构及职责分公司反洗钱组织架构由反洗钱领导小组和反洗钱工作小组两部分构成。（一）反洗钱领导小组反洗钱领导小组，主要由公司总经理室及市场总监...
已下载：3次 是否免费：否 上传时间：2020-12-18Copyright © 2009-2020 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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