保险营销员管理自律检查工作方案（5页）.doc

为深入贯彻落实全国保险情况通报会、全国保险监管工作 会议、全省保险工作会议精神，进一步强化保险营销员继续教 育与诚信记录管理，促进保险诚信体系建设，特制定本方案。
一、指导思想指导思想         
以全国保险情况通报会、全国保险监管工作会议、全省保 险工作会议精神为指导，切实加强保险营销员队伍建设，提 升保险营销员从业素质，防范化解保险营销员欺诈误导行 为，树立保险行业诚信形象。          
二、检查依据检查依据            
（一）继续教育方面继续教育方面            
1、《保险营销员管理规定》；         
2、《保险中介从业人员继续教育暂行办法》；        
3、《关于加强保险中介从业人员继续教育管理工作的通 知》（保监发 〔2009〕70 号）。         
（二）诚信记录方面诚信记录方面              
1、《保险营销员管理规定》；        
2、《保险营销员诚信记录管理办法》；        
3、《XX省保险营销员诚信记录管理实施细则》。         
三、检查对象检查对象              
（一）保险公司省分公司保险公司省分公司         
对保险公司省分公司的检查由XX省保险行业协会 （以 下简称省协会）具体协调开展。省协会应以所属保险营销员 数量较多、具有行业代表性为原则，选取3 家寿险省分公司、 2 家财险省分公司作为检查对象。         
（二）保险公司中心支公司保险公司中心支公司          
对保险公司中心支公司的检查由各市保险行业协会 （以 下简称各市协会）具体协调开展。各市协会应选取3家寿险公 司中心支公司、2 家财险公司中心支公司作为检查对象。可以 选取省协会确定的保险公司省分公司所属中心支公司作为 检查对象，也可根据当地市场的实际情况，另行选择其他中 心支公司作为检查对象。         四、检查内容检查内容           
本次检查的主要内容为：2009年1 月 1 日至2009年 12 月 31 日的保险营销员继续教育和诚信记录管理情况。必要 时可向前追溯或向后延伸。         
（一）继续教育方面继续教育方面           
重点检查以下主要内容：        
1、从事保险中介从业人员继续教育的培训机构，其各 项条件是否符合有关规定要求。   2、是否按有关规定，开展了保险营销员继续教育培训， 是否及时、准确、完整地登记继续教育培训信息。        
3、是否按有关规定，向保险营销员发放保险中介从业 人员培训证书，培训证书是否准确完整记载其本人参加继续 
教育的情况，包括培训机构、培训课程、培训课时、考核成 绩、培训日期等信息。      （二）诚信记录方面诚信记录方面               
重点检查以下主要内容：        
1、是否按有关规定，制定配套的内部管理制度，并建 立健全保险营销员管理档案，保险营销员管理档案是否真 实、准确、完整。            
2、是否按有关规定，对所属保险营销员表彰奖励记录 进行申报，表彰奖励记录是否真实、完整、准确。