第一章 总则
第一条 为有效防范洗钱活动，促进XX财产保险公司XX分公司（以下简称分公司）反洗钱工作的健康运行，激励员工的工作热情，惩处失职机构及个人，依据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》《XX财产保险公司反洗钱工作考核、激励、约束及惩处管理办法》等规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于分公司下辖的各级机构。
第二章 考核
第三条 分公司下辖机构应将反洗钱工作考核纳入本级公司整体年度绩效考核中，反洗钱工作考核方案与具体指标的设定应符合反洗钱法律法规、监管规定和公司实际情况。
第四条 分公司风险管理与合规法务部根据公司员工绩效考核管理规定，结合各部门、各中心支公司自身业务特点、风险状况等情况，制定各部门、各中心支公司的年度反洗钱工作考核方案并设置具体考核指标。年度反洗钱工作考核方案及具体考核指标应于每年年初制定，经分公司反洗钱领导小组组长批准后印发执行。
第五条 针对各部门、各中心支公司制定反洗钱工作考核方案及具体考核指标时应结合各部门、各中心支公司实际工作特点，包括但不限于以下内容：
1.反洗钱内控制度建设情况；
2.反洗钱组织架构完善情况；
3.反洗钱检查、评估、会议、培训、测试、宣传等情况；
4.大额交易和可疑交易分析、报告情况；
5.客户身份识别工作的开展情况，客户身份资料及交易
记录保存情况；
第一章 总 则第一条 为进一步做好保险业非法集资防范工作，建立非法集资应急机制，预防化解非法集资风险，遏制系统内非法集资案件发生，根据现行有效法律法规、《中国保监会关于进一步做好保险业防范和处置非法集资工作的通知》（保监稽查[2015]263号）、《中国保监会关于加强保险业防范和处置非法集资工作的...
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严重问题销售过程中存在严重销售误导课件、宣传品和销售话术等存在误导性用语委托无代理资格的单位代理销售公司产品未经公司审批印制宣传品存在跨区域展业问题在未经保监批准开业的地方设立营业场所并有业务员在该处出勤、经营保单中存在涂改、标注到期收益率、违规承诺兑付保险期限等问题核心系统管理存在疏漏，导致信息错...
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第一章 分公司合同管理职责第一条 风险管控部是分公司合同管理部门，负责审核以分公司名义订立的合同。第二条 风险管控部管理职责：（一）参照总公司合同管理办法制定分公司合同管理实施细则，并报总公司法律部门备案； （二）负责分公司合同管理；（三）对分公司合同管理工作进行指导、监督、检查；（四）协调、处理分...
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第一章 总则 第一条 为有效防范XX保险公司（以下简称“本公司”、“公司”或“寿险公司”）声誉风险，进一步完善全面风险管理体系，提升本公司上市公司形象，保证各项业务的长足稳定发展，根据《保险公司声誉风险管理指引》、《保险公司偿付能力监管规则第11号：偿付能力风险管理要求与评估》，结合《XX保险公司全...
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第一章 总 则第一条 为落实公司全面风险管理政策、内控管理政策、操作风险管理制度，进一步规范和加强公司操作风险事件及损失数据的管理工作，提高公司内部控制与操作风险管理水平，结合本公司实际情况，制定本办法。第二条 操作风险事件是指因不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件给公司造成损失的事件。第三条...
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第一章 总则第一条 为进一步规范XX保险公司（以下简称“公司”）银行保险代理协议的签署及归口管理工作，根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国商业银行法》、保监会关于印发《商业银行代理保险业务监管指引》的通知等法律、行政法规、规章以及公司有关规定，特制订本办法。第二条 本办法所指银行保险代理协...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-08-04Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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