第一章 总则
第一条 为有效防范洗钱活动，促进XX财产保险公司XX分公司（以下简称分公司）反洗钱工作的健康运行，激励员工的工作热情，惩处失职机构及个人，依据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》《XX财产保险公司反洗钱工作考核、激励、约束及惩处管理办法》等规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于分公司下辖的各级机构。
第二章 考核
第三条 分公司下辖机构应将反洗钱工作考核纳入本级公司整体年度绩效考核中，反洗钱工作考核方案与具体指标的设定应符合反洗钱法律法规、监管规定和公司实际情况。
第四条 分公司风险管理与合规法务部根据公司员工绩效考核管理规定，结合各部门、各中心支公司自身业务特点、风险状况等情况，制定各部门、各中心支公司的年度反洗钱工作考核方案并设置具体考核指标。年度反洗钱工作考核方案及具体考核指标应于每年年初制定，经分公司反洗钱领导小组组长批准后印发执行。
第五条 针对各部门、各中心支公司制定反洗钱工作考核方案及具体考核指标时应结合各部门、各中心支公司实际工作特点，包括但不限于以下内容：
1.反洗钱内控制度建设情况；
2.反洗钱组织架构完善情况；
3.反洗钱检查、评估、会议、培训、测试、宣传等情况；
4.大额交易和可疑交易分析、报告情况；
5.客户身份识别工作的开展情况，客户身份资料及交易
记录保存情况；
第一章 总则第一条 制定目的和依据为建立有效的合规风险管理机制、全面的合规风险管理体系，推动合规文化建设，保障XX保险公司及其分支机构依法合规经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国保险法》、《保险公司管理规定》、《保险公司合规管理办法》等法律法规，结合公司发展实际，特制订《 XX保险公...
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第一章总则第一条为进一步加强XX保险有限公司（以下简称公司）长期医疗保险产品费率调整管理，明确费率调整的触发条件、内部决策机制和工作流程，确保费率调整公平合理，根据银保监会《健康保险管理办法》（银保监会〔2019〕第3号令）以及《关于长期医疗保险产品费率调整有关问题的通知》（银保监办发〔2020〕2...
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第一条 根据党中央关于加强新时代网上信访工作的要求以及国家相关法律法规，为规范公司网上“信访邮箱”的设置、管理和使用，制定本办法。第二条 本办法所称网上“信访邮箱”是指公司在内外网设置的信访专用邮箱，中文名称为“信保信访”，邮箱地址分别为 XX@XX.cn 和 XX@sXX.com.cn。“信 访邮...
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第一章总则第一条为加强XX保险公司（以下简称“公司”）资产负债管理，保证偿付能力充足，防范保险资产负债错配风险,提升公司的投资管理水平,根据《保险资产负债管理监管规则》（保监发〔2018〕27号）文件要求,结合公司实际情况，特制定本办法。第二条本办法所称资产负债管理，是指公司在董事会审议通过的公司风...
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第一章 总则第一条 为加强XX保险公司（以下简称“公司”）的信息披 露管理工作，确保及时、准确履行信息披露义务，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（...
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第一章 总则第一条 为完善XX财产保险公司（以下简称“公司”）偿付能力风险管理体系，提高声誉风险管理能力，维护和提升公司在保险行业的声誉和形象，根据《中华人民共和国保险法》、保监会第二代偿付能力监管体系的要求、《银行保险机构声誉风险管理办法(试行)》等相关法律、行政法规和中国银保监会有关规定，制定本...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2023-03-13Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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