第一章 总则
第一条 为加强XX财产保险公司XX分公司(以下简称分公司)案件(风险)信息报送登记管理,规范案件(风险)信息报送及登记程序,提高案件(风险)信息报送及登记质量和时效,制定本本办法。
第二条 本办法所指分公司案件(风险)信息分为公司案件信息(以下简称案件信息)和公司案件风险信息(以下简称案件风险信息)。
第三条 案件信息主要包括:
(一)金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的,为第一类案件;
(二)金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为,且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第二类案件;
(三)金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为第三类案件。
第四条 案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息,主要包括:
(一)收到与公司有关的重大案件举报线索;
(二)媒体披露或在社会某一范围内传播的与公司有关的案件线索;
(三)公司员工可能涉及案件但尚未确认的情况;
(七)其他由于人为侵害可能导致公司发生风险或损失的情况。
第五条 各分支机构案件(风险)信息报送应当坚持及时、真实的原则。
第六条 各分支机构案防责任部门负责辖内案件信息和案件风险信息的报告工作。
第七条 分公司及发案分支机构应当对发生案件和风险事件,指定专人全程负责案件(风险)信息的收集、整理和报告工作。
第一章 总 则第一条 为进一步做好保险业非法集资防范工作,建立非法集资应急机制,预防化解非法集资风险,遏制系统内非法集资案件发生,根据现行有效法律法规、《中国保监会关于进一步做好保险业防范和处置非法集资工作的通知》(保监稽查[2015]263号)、《中国保监会关于加强保险业防范和处置非法集资工作的...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-27严重问题销售过程中存在严重销售误导课件、宣传品和销售话术等存在误导性用语委托无代理资格的单位代理销售公司产品未经公司审批印制宣传品存在跨区域展业问题在未经保监批准开业的地方设立营业场所并有业务员在该处出勤、经营保单中存在涂改、标注到期收益率、违规承诺兑付保险期限等问题核心系统管理存在疏漏,导致信息错...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-15第一章 分公司合同管理职责第一条 风险管控部是分公司合同管理部门,负责审核以分公司名义订立的合同。第二条 风险管控部管理职责:(一)参照总公司合同管理办法制定分公司合同管理实施细则,并报总公司法律部门备案; (二)负责分公司合同管理;(三)对分公司合同管理工作进行指导、监督、检查;(四)协调、处理分...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-12第一章 总则 第一条 为有效防范XX保险公司(以下简称“本公司”、“公司”或“寿险公司”)声誉风险,进一步完善全面风险管理体系,提升本公司上市公司形象,保证各项业务的长足稳定发展,根据《保险公司声誉风险管理指引》、《保险公司偿付能力监管规则第11号:偿付能力风险管理要求与评估》,结合《XX保险公司全...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-05第一章 总 则第一条 为落实公司全面风险管理政策、内控管理政策、操作风险管理制度,进一步规范和加强公司操作风险事件及损失数据的管理工作,提高公司内部控制与操作风险管理水平,结合本公司实际情况,制定本办法。第二条 操作风险事件是指因不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件给公司造成损失的事件。第三条...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-04第一章 总则第一条 为进一步规范XX保险公司(以下简称“公司”)银行保险代理协议的签署及归口管理工作,根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国商业银行法》、保监会关于印发《商业银行代理保险业务监管指引》的通知等法律、行政法规、规章以及公司有关规定,特制订本办法。第二条 本办法所指银行保险代理协...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-04Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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