第一章 总则
第一条 为建立健全反洗钱内部控制机制,规范公司反洗钱管理工作,有效开展反洗钱培训工作,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律法规的规定,结合公司实际情况,制定本办法。
第二条 本办法适用于 (以下简称“公司”)及下辖各机构。
第三条 公司的反洗钱培训工作,坚持全员参与的方针,建立反洗钱领导小组,负责组织领导全系统开展反洗钱培训工作,全力加强反洗钱培训教育。
第四条 公司内外勤人员应当认真学习反洗钱法律法规、部门规章、规范性文件和公司规章制度,积极参加反洗钱培训活动。
第五条 公司应加强组织领导,加大反洗钱培训经费投入,确保反洗钱培训实效。
第二章 职责与分工
第六条 培训对象:反洗钱岗位专职人员、业务岗位反洗钱工作兼职人员、公司管理层人员、公司员工、入司新员工等。
培训部负责入司新员工反洗钱培训;风险合规部负责公司管理层、反洗钱岗位相关人员的反洗钱培训;各业务条线负责各条线销售人员的反洗钱培训;各机构根据上级机构要求,结合当地监管实际,统筹安排本机构员工和销售人员反洗钱培训。
第七条 反洗钱培训的主要内容包括:
(一)对本公司管理层、反洗钱岗位、公司员工的反洗钱培训应当包括下列内容:
1、反洗钱法律法规和监管规定。
2、反洗钱内控制度、与其岗位职责相应的反洗钱工作要求。
3、开展反洗钱工作必备的其他知识、技能等。
第一章 总 则第一条 为进一步做好保险业非法集资防范工作,建立非法集资应急机制,预防化解非法集资风险,遏制系统内非法集资案件发生,根据现行有效法律法规、《中国保监会关于进一步做好保险业防范和处置非法集资工作的通知》(保监稽查[2015]263号)、《中国保监会关于加强保险业防范和处置非法集资工作的...
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已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-12第一章 总则 第一条 为有效防范XX保险公司(以下简称“本公司”、“公司”或“寿险公司”)声誉风险,进一步完善全面风险管理体系,提升本公司上市公司形象,保证各项业务的长足稳定发展,根据《保险公司声誉风险管理指引》、《保险公司偿付能力监管规则第11号:偿付能力风险管理要求与评估》,结合《XX保险公司全...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-05第一章 总 则第一条 为落实公司全面风险管理政策、内控管理政策、操作风险管理制度,进一步规范和加强公司操作风险事件及损失数据的管理工作,提高公司内部控制与操作风险管理水平,结合本公司实际情况,制定本办法。第二条 操作风险事件是指因不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件给公司造成损失的事件。第三条...
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已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-04Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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