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反洗钱培训工作管理办法(4页).doc

第一章 总则

第一条 为建立健全反洗钱内部控制机制,规范公司反洗钱管理工作,有效开展反洗钱培训工作,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律法规的规定,结合公司实际情况,制定本办法。

第二条  本办法适用于 (以下简称“公司”)及下辖各机构。

第三条 公司的反洗钱培训工作,坚持全员参与的方针,建立反洗钱领导小组,负责组织领导全系统开展反洗钱培训工作,全力加强反洗钱培训教育。

第四条 公司内外勤人员应当认真学习反洗钱法律法规、部门规章、规范性文件和公司规章制度,积极参加反洗钱培训活动。

第五条 公司应加强组织领导,加大反洗钱培训经费投入,确保反洗钱培训实效。

第二章 职责与分工

第六条 培训对象:反洗钱岗位专职人员、业务岗位反洗钱工作兼职人员、公司管理层人员、公司员工、入司新员工等。

培训部负责入司新员工反洗钱培训;风险合规部负责公司管理层、反洗钱岗位相关人员的反洗钱培训;各业务条线负责各条线销售人员的反洗钱培训;各机构根据上级机构要求,结合当地监管实际,统筹安排本机构员工和销售人员反洗钱培训。

第七条 反洗钱培训的主要内容包括:

(一)对本公司管理层、反洗钱岗位、公司员工的反洗钱培训应当包括下列内容:

1、反洗钱法律法规和监管规定。

2、反洗钱内控制度、与其岗位职责相应的反洗钱工作要求。

3、开展反洗钱工作必备的其他知识、技能等。

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