目录
资管新规在保险行业的落地
对产品投资方向和投资比例的要求
对产品持有人的要求
对产品管理人及其他机构的要求
保险资管新规的影响
资管新规在保险行业的落地
监管对象
主要监管文件
银行及理财子公司
商业银行理财子公司净资本管理办法(试行)(银保监会令2019年第5号)
商业银行理财业务监督管理办法(银保监会令2018年第6号)2018-9-26
商业银行理财子公司管理办法(银保监会令2018年第7号)2018-12-2
证券期货基金
证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(证监会令第151号)2018-10-22
证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定(证监会公告〔2018〕31号)
保险
保险资产管理产品管理暂行办法(征求意见稿)2019-11-22
信托
信托公司集合资金信托计划管理办法(银监会令2009年第1号)
关于加强规范资产管理业务过渡期内信托监管工作的通知(信托函〔2018〕37号)2018-8-17
信托产品细则(起草)
资管新规的顶层文件
央行、银保监、证监会、外管局:关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(银发〔2018〕106号)2018-4-27
央行办公厅:关于进一步明确规范金融机构资产管理业务指导意见有关事项的通知2019-7-20
课程目标了解保险公司资金运作的相关基础知识,并能够灵活运用于展业过程中,搭建同客户进行理财沟通的交流平台。课程大纲专家理财优势机构投资者投资组合管理保险公司投资组合管理xx人寿投资概况保险公司的资金运作方式同证券投资基金的资金运作方式基本相同,都属于典型的专家理财。所谓专家理财就是通过投资机构或投资...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2020-12-17请销售人员在销售前仔细阅读本指引,全面了解保单的内容及相关销售要求。 一、销售对象 领有工商行政管理部门颁发的有效营业执照及卫生部门核发的卫生许可证,有固定营业场所的从事餐饮、娱乐业的企业或个体工商户均可作为本产品的被保险人。 (一)客户类型选择 餐饮业主要包括饭店、酒店、餐厅、小吃店、快餐店、火锅...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2017-03-23第一章 总 则 第一条 为完善公司风险控制体系,加强公司交易对手风险的管理,建立健全交易对手信用评估、风险限额管理和敞口监控机制,有效防范和化解交易对手风险,根据保监会《保险机构投资者交易对手风险管理指引》(保监发〔2007〕61号)和《关于加强资产管理能力建设的通知》(保监发〔2009〕40号)、...
已下载:6次 是否免费:否 上传时间:2017-02-14第一章 总 则 第一条 为规范XX保险公司(以下简称公司)投资业务,加强公司信用风险评估管理,规范信用风险跟踪评级和复评方法,根据中国保险监督管理委员会(以下简称保监会)《保险资金运用风险控制指引(试行)》(保监发〔2004〕43号)、《关于加强资产管理能力建设的通知》(保监发〔2009〕40号)、...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2017-01-17XX合规法务部 保险资金投资合规性审核要点明细 一、审核依据 《中华人民共和国保险法》 《保险资金运用管理暂行办法》 《保险资金投资不动产暂行办法》 《保险资金投资股权暂行办法》 《中华人民共和托信托法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国公司法》等其他相关的法律法规 二、投资不动产审核要点...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2015-11-24目 录 保险资金运用简介 保险资金另类投资简介保险资金运用整体情况 宏观经济分析框架 保险资金运用新政及发展趋势1. 行业资产规模 资产总额(万亿) 同比 截止2013年10月末 ,中国保险业资产总额达到7.99万亿,同比增加16.87%;资金运用余额7.37亿元,较年初增长7.5%,占总资产...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2015-05-09Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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