组合类保险资产管理产品发行前登记操作指引（试行）（18页）.pdf-投资管理-保险资料库

组合类保险资产管理产品发行前登记操作指引（试行）（18页）.pdf

第一条为规范组合类保险资产管理产品（以下简称“组合类产品”或“产品”）发行前登记相关工作，中保保险资产登记交易系统有限公司（以下简称“中保登公司”）根据《保险资产管理产品管理暂行办法》《组合类保险资产管理产品实施细则》（以下简称《实施细则》）等相关监管规定，制定本指引。

第二条保险资产管理机构（以下统称“管理人”）首次发行组合类产品，应当在首单产品发行前向中保登公司申请首单登记；后续发行组合类产品，应当在产品发行前向中保登公司申请后续登记。

第三条管理人申请产品首单登记的，通过中保保险资产登记交易系统报送以下电子申请材料：

（一）开展组合类产品业务的可行性研究报告；

（二）组合类产品业务管理部门或专业团队的岗位设置、人员资质等有关情况；

（三）开展组合类产品业务相关的内部制度及信息系统介绍材料；

（四）上年度保险资金运用内部控制第三方专项审计报告，如审计报告揭示相关问题，应一并提交整改报告；

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