第一章 总 则
第一条 为保护公司利益,维护公司经营管理秩序,保障员工合法权益,警示和惩处违法违规行为,防范和化解风险,促进公司持续、稳定、健康发展,根据国家法律法规、监管规定和公司制度,结合公司实际,制定本办法。
第二条 对违规行为实施责任追究应在事实清楚、证据确凿、责任明确的基础上,根据违规行为性质、涉案金额、经济损失程度,综合考虑负面影响进行。
第三条 实施责任追究遵循以下原则:
(一) 责任明确、程序合规原则。实施责任追究,应当事实清楚、证据确凿、定性准确、责任明确、处理恰当、程序合规。
(二) 权责对等原则。实施责任追究,应当综合考虑违规行为的性质、情节的严重程度等直接因素以及经营管理人员的岗位职务职责、管理权限、任职时间等相关要素。
(三) 逐级追究、双线责任追究原则。根据职责分工,除对直接责任人进行责任追究外,也要对具有经营管理责任的间接责任人进行责任追究,并视问题严重程度逐级上溯追究责任,还要追究不履行或者不正确履行制约和监督等职责、对造成违规行为风险或者不良后果应承担责任的其他间接责任人的责任。
(四) 惩教结合、区别对待原则。根据发生违规行为的机构和相关责任人在违规行为查处过程中的态度、表现以及尽职尽责等情况,合理采用从轻、减轻或从重、加重处分措施。
第二章 责任追究范围及适用对象
第四条 本办法所称违规行为,是指违反国家法律法规、监管机构规定和公司规章制度以及诚实守信的道德准则的所有违法违规行为。
第五条 本办法适用于对发生违规行为负有责任的公司各级机构员工、为公司代理业务的营销员等从业人员,包括直接责任人和间接责任人。
本办法所称员工是指与公司签订劳动合同、建立劳动关系的人员。
第一章 总 则第一条 为进一步做好保险业非法集资防范工作,建立非法集资应急机制,预防化解非法集资风险,遏制系统内非法集资案件发生,根据现行有效法律法规、《中国保监会关于进一步做好保险业防范和处置非法集资工作的通知》(保监稽查[2015]263号)、《中国保监会关于加强保险业防范和处置非法集资工作的...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-27严重问题销售过程中存在严重销售误导课件、宣传品和销售话术等存在误导性用语委托无代理资格的单位代理销售公司产品未经公司审批印制宣传品存在跨区域展业问题在未经保监批准开业的地方设立营业场所并有业务员在该处出勤、经营保单中存在涂改、标注到期收益率、违规承诺兑付保险期限等问题核心系统管理存在疏漏,导致信息错...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-15第一章 分公司合同管理职责第一条 风险管控部是分公司合同管理部门,负责审核以分公司名义订立的合同。第二条 风险管控部管理职责:(一)参照总公司合同管理办法制定分公司合同管理实施细则,并报总公司法律部门备案; (二)负责分公司合同管理;(三)对分公司合同管理工作进行指导、监督、检查;(四)协调、处理分...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-12第一章 总则 第一条 为有效防范XX保险公司(以下简称“本公司”、“公司”或“寿险公司”)声誉风险,进一步完善全面风险管理体系,提升本公司上市公司形象,保证各项业务的长足稳定发展,根据《保险公司声誉风险管理指引》、《保险公司偿付能力监管规则第11号:偿付能力风险管理要求与评估》,结合《XX保险公司全...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-05第一章 总 则第一条 为落实公司全面风险管理政策、内控管理政策、操作风险管理制度,进一步规范和加强公司操作风险事件及损失数据的管理工作,提高公司内部控制与操作风险管理水平,结合本公司实际情况,制定本办法。第二条 操作风险事件是指因不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件给公司造成损失的事件。第三条...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-04第一章 总则第一条 为进一步规范XX保险公司(以下简称“公司”)银行保险代理协议的签署及归口管理工作,根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国商业银行法》、保监会关于印发《商业银行代理保险业务监管指引》的通知等法律、行政法规、规章以及公司有关规定,特制订本办法。第二条 本办法所指银行保险代理协...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-04Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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