反洗钱制度汇编（162页）.rar

一、反洗钱基本制度 
1.《中国人寿保险股份有限公司反洗钱工作管理办法（试行） 》 （国寿人险发
[2007]288号）……………………………………………………………………1 
2.关于《中国人寿保险股份有限公司反洗钱工作管理办法》的补充通知（国寿
人险发[2008]490 号）……………………………………………………………21 
3． 《中国人寿保险（集团）公司留存业务反洗钱工作管理办法》 （国寿集团发
〔2007〕202 号）…………………………………………………………………25 
 
二、反洗钱专项制度 
1.《中国人寿保险股份有限公司洗钱风险划分标准及管理暂行规定》 （国寿人险
发[2007]354 号）…………………………………………………………………39 
2.《中国人寿保险股份有限公司反洗钱审计暂行规定》 （国寿人险发[2008]458
号）…………………………………………………………………………………46 
3.《中国人寿保险股份有限公司反洗钱培训制度》 （国寿人险发[2008]464 号） 
…………………………………………………………………………………50 
4.《中国人寿保险股份有限公司反洗钱工作保密制度》 （国寿人险发[2008]465
号）…………………………………………………………………………………56 
5. 《中国人寿保险股份有限公司反洗钱工作信息的规定》 （国寿人险发[2008]489
号）…………………………………………………………………………………60 
 
三、反洗钱业务流程 
1.《中国人寿保险股份有限公司业务管理反洗钱工作实施细则（试行） 》 （国寿
人险发[2007]319 号）……………………………………………………………64 
2.关于《中国人寿保险股份有限公司业务管理反洗钱工作实施细则（试行） 》的
补充通知（国寿人险发[2008]116号）…………………………………………88 
3.关于《中国人寿保险股份有限公司业务管理反洗钱工作实施细则（试行） 》的
补充通知（国寿人险发[2008]426号）…………………………………………91 
4.《中国人寿保险股份有限公司配合中国人民银行反洗钱现场检查工作指引》
（国寿人险发[2008]412 号） …………………………………………………94
5． 《代理业务反洗钱工作实施细则》 （国寿人险发[2007]347 号）…………101
6.关于修订 《代理业务反洗钱工作实施细则》 的通知 （国寿人险发[2008]569号） 
……………………………………………………………………………………125
 
四、反洗钱文件
1．关于认真履行反洗钱工作职责的通知（国寿人险发[2008]294号）……128
2.关于自查执行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》情况的通知（国
寿人险发[2008]351号） ………………………………………………………138
3.关于印发《中国人寿保险股份有限公司 2008 年反洗钱审计方案》的通知（国
寿人险发[2008]463号） ………………………………………………………147
4．关于开展反洗钱宣传活动的通知（国寿人险发[2008]469 号）…………153
5．关于开展 2008 年下半年客户洗钱风险评级和最高风险客户资料审核的通知
（国寿人险发[2009]34 号）……………………………………………………156