主要内容一、《保险业反洗钱工作管理办法》的主要内容二、下一阶段保险业反洗钱工作主要任务三、我司反洗钱内控制度介绍四、反洗钱内审情况重要概念介绍保险业反洗制度体系《管理办法》定位1、法律制度《反洗钱法》第一章 总则第二章 反洗钱监督管理第三章 金融机构反洗钱 义务第四章 反洗钱调查第五章 反洗钱国际合...
已下载:7次 是否免费:否 上传时间:2020-03-26监管形势一、2018年保险监管系统监管处罚统计分析2018年是保险行业的“转型”之年,中国银保监会的成立使得保险业发展迎来新的机遇,而监管机构的变动与调整并没有放缓保险业严格监管的脚步。2018年1月-12月,全国保险监管系统累计在官网上公布了1450张行政处罚决定书,共计罚款24105.5万元。2...
已下载:8次 是否免费:否 上传时间:2020-03-22前言寿险常规审计的一般方法和重点什么是常规审计?常规审计特点常规审计流程报告及后续事项审计计划审前调查非现场审计现场审计质量控制审前调查常规审计流程-审计计划以风险为导向19个主要风险指标排序、赋分、量化常规审计流程-审前调查成立项目组(项目启动会)开展审前调查形成调查报告制定审计方案以风险为导向质...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2020-03-19可疑交易特征人工分析描述对应编码说明投1在契约客户成功缴费日过去15天内,同一投保人3次及以上投保,且累计首期缴费金额大于等于50万元。投1:在契约客户成功缴费日过去15天内,同一投保人3次及以上投保,且累计首期缴费金额大于等于50万元。 客户***,**年**月**日购买我公司****,证件类型*...
已下载:9次 是否免费:否 上传时间:2020-03-01序号违规违纪类型问题描述违规违纪情节轻重分类标准处理处罚意见处罚依据 1违反“三重一大”决策制度 未按公司集体决策程序决定“三重一大”事项,紧急情况临时决策后未及时向经营班子报告追认及未按决策执行的违反决策程序的,尚未造成经济损失和不良影响的警告,扣减绩效考核分数0.5分《XX财产保险股份有...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2020-02-14序号 违规违纪行为类型 问题描述 违规违纪情节轻重分类标准 处理处罚意见 处罚依据 1违反国家法律单位或个人违反国家法律,被追究刑事责任的 每发生1次通报批评,扣减绩效考核分数15分,班子诫勉谈话 《刑法》等国家法律2违反行政法规单位员工违反行政管理秩序,被行政拘留的; 每发生1次通报批评,...
已下载:6次 是否免费:否 上传时间:2020-02-13序号违规违纪类型问题描述违规违纪情节轻重分类标准处理处罚意见处罚依据 1违反统计报表系统保密管理规定因统计报表系统的管理、维护和保密工作不当,引起统计数据外泄,给公司造成损失或不良影响的 情节较轻,未造成经济损失和声誉损失的警告,扣减绩效考核分数0.5分《XX财产保险股份有限公司统计报表系统使...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2020-02-12序号 违规违纪行为类型 问题描述 违规违纪情节轻重分类标准 处理处罚意见 处罚依据 1违反网、电销监管要求 违规虚列绩效工资用于支付网、电销业务推动支出的 情节较轻,未造成经济损失和声誉损失的 警告,扣减绩效考核分数0.5分 《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国行政处罚法》情节较重,给...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2020-02-02为了认真贯彻执行《中华人民共和国反洗钱法》和其他反洗钱法律法规,加强分公司反洗钱工作管理,厘清分公司反洗钱人员岗位职责,制定本规定。XX分公司XX中支XX营销部成立了发洗钱领导小组。反洗钱领导小组成员:组长: 成员: 一、发洗钱领导小组职责:1、负责领导、监督分公司本级整体反洗钱工作。2、负责指导、...
已下载:9次 是否免费:否 上传时间:2020-01-22稽核整改的现状及存在的问题以督查为手段推进整改工作体系化建设的几点探索有效稽核整改是重点,也是稽核整改中存在的普遍问题稽核整改的现状及存在的问题整改是目的难点独立、客观的确认和咨询活动,是公司全面风险管理体系和内部控制系统的组成部有效整改是目的内部审计分。查出问题不是稽核的问题整改通过审计发现问题的...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2020-01-21Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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