主要内容(一)审计报告的概念:审计报告是审计工作的历史记录、审计成果的书面证据、评价审计工作的主要因素、审计人员的最终产品、审计工作重要文件。审计报告有狭义和广义之分。狭义的审计报告,就是指内审人员在非现场排查、现场检查、业务调研后撰写的用以描述事实、反映问题、提出建议的报告文书。包括常规(合规)审...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2020-03-28稽核整改的现状及存在的问题以督查为手段推进整改工作体系化建设的几点探索有效稽核整改是重点,也是稽核整改中存在的普遍问题稽核整改的现状及存在的问题整改是目的难点独立、客观的确认和咨询活动,是公司全面风险管理体系和内部控制系统的组成部有效整改是目的内部审计分。查出问题不是稽核的问题整改通过审计发现问题的...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2020-01-21目录/Contents能力评估觃则介绉测试结果分析量化评估觃则介绉资产负债管理介绉及监管制度框架下一步工作国际保险监督官协会资产负债管理的定义:为一项管理业务的实践,目的是确保资产和负债相关的决策和行劢是协调一致的。在考虑到机构风险承受力和其他限制的情冴下,制定、实施、监控和修改资产和负债相关的策略...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2019-07-01诉讼案件处理流程描述(3页) 诉讼案件处理作业指导书(2页) 1 目的 对诉讼工作过程进行策划,保证诉讼工作过程在受控状态下进行。 2 范围 适用于公司各险种诉讼工作过程的控制。 3 术语 诉讼,是指对已经进入或即将进入诉讼程序的、以公司或各级分支机构为当事人的保险业务或非保险业务案件,以公司...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2018-03-06近年来保险监管重点 近年来,保监会陆续新颁布了一系列的监管政策,对公司治理、问责机制、细化市场行为、保险投资及信息披露等方面做出了明确规定。 2011年3月22日,中国保监会主席吴定富又着重指出,要强化“三管”意识。 一、管市场。这是加强监管、防范风险的重点。应加大现场检查力度,完善制度、强化执行,...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2015-03-06财产保险有限公司 内部控制手册 XX I 目录 一、手册概述 Preface..................................................................................................1 1.1内部控制定义......
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2013-01-23目 录 1 前言PREFACE 1 2 控制环境CONTROL ENVIRONMENT(CE) 2 2.1 公司治理结构(CE01) 2 2.1.1 治理方针(CE01-01) 2 2.1.2 董事会(CE01-02) 3 2.1.3 ...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2010-09-15行业形势法律法规典型案例讨论一、行业形势2018年,银保监会对保险中介公司的监管力度不断加大,监管范围不断扩展,全年累计对中介机构处罚190次,共计235次违规事项。处罚机构金额达1562.85万元,较2016年上涨57.36%,较2017年上涨58.17%;处罚个人金额达426.85万元,较201...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2022-02-09近年来,非法集资违法犯罪活动有所抬头,一些不法分子利用群众对相关法律法规的不了解,打着各种旗号,对群众许以高额回报,从事欺诈活动。一些被蒙蔽的群众受所谓的高利息诱惑,倾注了大量积蓄参与所谓的“投资”,最终血本无归。非法集资活动严重扰乱了国家金融秩序,损害了群众利益,影响了社会稳定。保险业也出现了多起...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2020-06-12目录 法律法规、监管规定、内控制度《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第12-14条:术语和定义 客户身份识别的要求 客户身份识别的措施 客户身份识别可疑行为报告 附则各相关部门职责: 所有相关部门及渠道均应履行的客户身份识别义务:按照本制度规定的内容进行客户身份识别;不得为...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2019-05-06Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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