1. 目的为贯彻《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）及相关监管配套规定的要求，履行公司反洗钱义务，特制定本办法。2. 适用范围适用于总公司及各分支机构的反洗钱监控工作。3. 术语和定义3.1 反洗钱：是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯...
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目录第一章总则第二章大额和可疑交易第三章大额和可疑交易报送第四章客户身份识别第五章客户身份资料与交易记录保存第六章恐怖融资的可疑交易管理第七章责任与罚则第八章附则第一章 总则第一条 为保证******公司（以下简称“公司”）严格遵守反洗钱法律法规，确保依法合规经营，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《...
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第一章 总则 第一条 为了规范XX保险公司（以下称“公司”）反舞弊工作，防范和化解舞弊风险，规范经营行为，保护股东合法权益，确保公司经营目标的实现和公司持续、稳定、健康发展，根据《公司法》、《保险法》、《保险公司内部控制准则》（保监发[2010]69号）、《企业内部控制基本规范》（财会[2008...
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总则 1.1目的和依据 为促进XX保险公司（以下简称“公司”）依法合规经营，建立健全合规风险管理机制，防范与控制合规风险，促进公司健康持续发展，根据《保险法》、中国保监会《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》、《保险公司合规管理指引》等法律法规、监管机构规定以及《XX保险公司章程》（以下简称...
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总则 1.1为完善公司合规（风险）管理体系，防范经营风险，依据公司董事会批准的《XX保险公司合规政策》、《XX保险公司全面风险管理政策》，公司建立合规（风险）联系人（以下简称“联系人”）工作机制，并制定本办法。 1.2联系人由总公司各部门负责人指定本部门一名主管级别以上的人员兼任。 1.3联系人负责...
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总则 1.1为有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保公司稳健运营，根据中国保监会《保险公司合规管理指引》（以下简称“《指引》”），以及公司《合规政策》等规定，制定本办法。 1.2本办法所称的合规审查，是指为了确保公司的运营和业务活动与相关法律法规、监管规定、行业自律规则、公司制度以及诚实守信的道德...
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第一章 总 则 第一条 为了加强保险公司合规管理，发挥公司治理机制作 用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国保险法》和 《保险公司管理规定》等法律、行政法规和规章，制定本办法。 第二条 本办法所称的合规是指保险公司及其保险从业人员 的保险经营管理行为应当符合法律法规...
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第一章 总 则 第一条 为规范XX保险公司（以下简称公司）投资业务，完善投资风险管理，有效防控投资风险，提高投资收益水平，提升企业竞争能力，根据中国保险监督管理委员会（以下简称保监会）《保险公司管理规定》（保监会令〔2009〕1号）、《保险公司风险管理指引（试行）》（保监发〔2007〕23号）...
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第一章总则 第一条为了不断改进客服服务、减少投诉案件，切实抓好投诉案件管理工作，尽快改变投诉案件居高不下的不良现状，根据总公司文件发{20XX***号《****加强投诉管理工作的通知》，制定本办法。请各岗位、各机构理赔服务中心遵照执行。 第二条保险投诉包括投诉者电话、来访、信函、传真、网络、短信等保...
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第一章总则 第一条 为保证投诉案件流转顺畅，投诉工作在实际处理过程中更具有操作性，根据《XX保险公司客户投诉管理办法》，制定本实施细则。 第二条 本细则适用于公司系统客户投诉管理与处理工作。 第二章投诉机构及职责 第三条 各级公司均需设立客户投诉工作协调委员会，客户投诉工作协调委员会办公室常设在客户...
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