目录
第一章总则
第二章大额和可疑交易
第三章大额和可疑交易报送
第四章客户身份识别
第五章客户身份资料与交易记录保存
第六章恐怖融资的可疑交易管理
第七章责任与罚则
第八章附则
第一章 总则
第一条 为保证******公司(以下简称“公司”)严格遵守反洗钱法律法规,确保依法合规经营,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易管理办法》以及《******公司反洗钱政策》的相关规定,制定本细则。
第二条 本细则所称反洗钱工作是指大额和可疑交易报送管理、客户身份管理、客户身份资料与交易记录保存管理以及恐怖融资的可疑交易管理。
第三条 公司反洗钱工作遵循“统一管理、分级负责”的原则。
第四条 公司设立反洗钱工作领导小组,负责领导全辖的反洗钱工作,反洗钱领导小组办公室设在合规及稽核部,总公司各部门与各分公司各自履行相应的反洗钱职责。
第二章 大额和可疑交易
第五条 公司各级机构应当及时报告下列大额交易:
(一)单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金收支。
(二)交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。
目录第一章 总则 2第二章 固定资产管理范围与分类 3第三章 固定资产的初始计量与折旧 4第四章 固定资产管理职责 5第五章 固定资产投资计划 12第六章 固定资产的增加和配置标准 14第七章 固定资产的日常管理 16第八章 固定资产的清查盘点 19第九章 固定资产管理系统 20第十章 固定资产绩效...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2021-03-08第一章 总则第一条 为进一步规范和加强涉刑案件(以下简称“案件”)管理工作,建立责任明确、协调有序的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国保险法》、《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》等法律、法规、办法制定本实施细则。第二条 本细则所称案件是指已由公安、司法等机关立案查处的刑...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2021-03-01第一章 总 则第一条 为使公司各级人员树立风险意识、法律意识,了解反洗钱法律法规的具体规定和要求,掌握必要的反洗钱业务技能,达到规范公司反洗钱培训与宣传工作的目的,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等有关法律法规,特制定本管理办法。第二条 本管理办法所称反洗钱培训与宣传,是指对...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2021-02-191. 目的为贯彻《中华人民共和国反洗钱法》(以下简称《反洗钱法》)及相关监管配套规定的要求,履行公司反洗钱义务,特制定本办法。2. 适用范围适用于总公司及各分支机构的反洗钱监控工作。3. 术语和定义3.1 反洗钱:是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2021-02-05第一章 总则为了加强分公司管理,明确分公司审批权限,规范分公司各项工作流程,提升经营管理效率防范经营风险,特制定本制度。第一条 适用范围本制度适用于分公司在经营管理活动中所涉及的各项授权项目。第二条 授权和审批的原则1、如果需向下一级授权时,授权人应预先向受权人进行书面授权,授权内容包括代理起止...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2020-12-17Copyright © 2009-2020 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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