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某保险公司反洗钱工作细则(12页).doc

目录

第一章总则

第二章大额和可疑交易

第三章大额和可疑交易报送

第四章客户身份识别

第五章客户身份资料与交易记录保存

第六章恐怖融资的可疑交易管理

第七章责任与罚则

第八章附则

第一章 总则

第一条 为保证******公司(以下简称“公司”)严格遵守反洗钱法律法规,确保依法合规经营,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易管理办法》以及《******公司反洗钱政策》的相关规定,制定本细则。

第二条 本细则所称反洗钱工作是指大额和可疑交易报送管理、客户身份管理、客户身份资料与交易记录保存管理以及恐怖融资的可疑交易管理。

第三条 公司反洗钱工作遵循“统一管理、分级负责”的原则。

第四条 公司设立反洗钱工作领导小组,负责领导全辖的反洗钱工作,反洗钱领导小组办公室设在合规及稽核部,总公司各部门与各分公司各自履行相应的反洗钱职责。

第二章 大额和可疑交易

第五条 公司各级机构应当及时报告下列大额交易:

(一)单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金收支。

(二)交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。

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  • 更新时间:2020-12-31
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