目录
第一章总则
第二章大额和可疑交易
第三章大额和可疑交易报送
第四章客户身份识别
第五章客户身份资料与交易记录保存
第六章恐怖融资的可疑交易管理
第七章责任与罚则
第八章附则
第一章 总则
第一条 为保证******公司(以下简称“公司”)严格遵守反洗钱法律法规,确保依法合规经营,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易管理办法》以及《******公司反洗钱政策》的相关规定,制定本细则。
第二条 本细则所称反洗钱工作是指大额和可疑交易报送管理、客户身份管理、客户身份资料与交易记录保存管理以及恐怖融资的可疑交易管理。
第三条 公司反洗钱工作遵循“统一管理、分级负责”的原则。
第四条 公司设立反洗钱工作领导小组,负责领导全辖的反洗钱工作,反洗钱领导小组办公室设在合规及稽核部,总公司各部门与各分公司各自履行相应的反洗钱职责。
第二章 大额和可疑交易
第五条 公司各级机构应当及时报告下列大额交易:
(一)单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金收支。
(二)交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。
第一章 总则为了加强分公司管理,明确分公司审批权限,规范分公司各项工作流程,提升经营管理效率防范经营风险,特制定本制度。第一条 适用范围本制度适用于分公司在经营管理活动中所涉及的各项授权项目。第二条 授权和审批的原则1、如果需向下一级授权时,授权人应预先向受权人进行书面授权,授权内容包括代理起止...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2020-12-17为推动XX保险XX中心支公司反洗钱工作的有序开展,有效落实本管理办法,建立健全反洗钱内控制度,加强对反洗钱工作的领导和监管,特制定本考核办法。一、反洗钱考核的处罚:有下列行为之一的,由公司反洗钱工作领导小组责令限期改正,并在全省系统进行通报批评。(一)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;(二)未按照...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2020-06-03某保险公司信息技术组织架构管理规定
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2020-04-18目录第一章 总 则第二章 风险管理基础与环境第三章 风险管理目标与工具第四章 风险管理机制第五章 附 则第一章 总 则第一条 为加强XX财产保险有限公司(以下简称“公司”)全面风险管理,建设以偿付能力风险管理为核心的全面风险管理体系,保障公司长期稳健经营,根据《中华人民共和国保险法...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2019-11-29根据中国人民银行《金融机构反洗钱规定》,为进一步提高全司员工和社会公众对反洗钱工作的认识,普及反洗钱知识,营造反洗钱工作的良好内、外部环境,加大对洗钱风险的防范和打击力度,积极宣传反洗钱活动的危害和反洗钱工作的重要意义,提高干部、员工及广大人民群众对反洗钱工作的认知程度和参与意识,积极营造共同预防与...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2019-09-19Copyright © 2009-2020 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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