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某寿险公司合规审查管理办法(7页).doc
 


所在类别: 管理制度/内控管理制度
文件类型: DOC
文件大小: 51KB
授权方式: 高级会员
下载扣除圈币: 8 圈币
资源语言: 简体中文

【简介】
总则
1.1为有效识别并积极主动防范化解合规风险,确保公司稳健运营,根据中国保监会《保险公司合规管理指引》(以下简称“《指引》”),以及公司《合规政策》等规定,制定本办法。
1.2本办法所称的合规审查,是指为了确保公司的运营和业务活动与相关法律法规、监管规定、行业自律规则、公司制度以及诚实守信的道德准则一致,合规法律部对公司重要的规章制度、业务流程以及新产品、新业务等从合规角度进行审核,并提出相关的意见、建议和风险提示。
合规审查系对所涉具体事项有无合规风险进行评估与提示,以便为公司领导决策提供依据。
1.3合规审查是合规风险管理的重要组成部分,是公司合规法律部履行主动识别、评估、监测和报告合规风险职能的体现。
1.4合规审查管理应当遵循以下原则:
1.4.1“统一管理、分级负责”。总公司合规法律部是公司合规审查的管理部门,负责全公司合规审查工作的组织和管理,并指导和督促公司分支机构的合规审查工作。合规法律部具体开展总公司合规审查工作;公司分支机构建立相应的合规审核工作机制。
1.4.2“事前主动、全面审慎”。本办法规定的合规审查事项在呈报公司领导之前,或者发布、实施、执行之前,经办部门应当主动提交合规法律部审查。合规法律部应当全面审慎审查,充分提示问题和风险。
1.4.3“人人负责、各司其职”。合规法律部对送审事项的合规性负责;经办部门对事前主动送审、审核意见和建议的落实负责。
总公司各部门对职责范围内的、任职所必须遵循的合规事项,或者监管机构和公司管理制度明确规定由经办部门和岗位负责的合规事项等,根据《指引》及公司《合规政策》要求,负有直接和第一位的责任。
符合前款规定及不属于本办法2.1条要求的事项,总公司各部门应当交由本部门的合规联系人审查,并由部门负责人进行复核。合规法律部可视具体情况对合规联系人提供咨询服务等专业支持。

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