咨询电话0755-21659566 13652320211  564358161

免费注册 | 会员登陆 | 上传资料 | 积分说明 | 网银支付 | 银行汇款 | 入会指南  

    

两核实务 | 保险中介 | 业务资料 | 管理制度 | 风险管理   | 经营管理实务 | 网站地图
理论研究 | 港台同业 | 条款费率 | 保险教学 | 财产险培训 | 站内搜索资料 | 保险精算
 

 当前位置:首页>管理制度>>内控管理制度>>正文



某寿险公司合规审查管理办法(7页).doc
 


所在类别: 管理制度/内控管理制度
文件类型: DOC
文件大小: 51KB
授权方式: 高级会员
下载扣除圈币: 8 圈币
资源语言: 简体中文

【简介】
总则
1.1为有效识别并积极主动防范化解合规风险,确保公司稳健运营,根据中国保监会《保险公司合规管理指引》(以下简称“《指引》”),以及公司《合规政策》等规定,制定本办法。
1.2本办法所称的合规审查,是指为了确保公司的运营和业务活动与相关法律法规、监管规定、行业自律规则、公司制度以及诚实守信的道德准则一致,合规法律部对公司重要的规章制度、业务流程以及新产品、新业务等从合规角度进行审核,并提出相关的意见、建议和风险提示。
合规审查系对所涉具体事项有无合规风险进行评估与提示,以便为公司领导决策提供依据。
1.3合规审查是合规风险管理的重要组成部分,是公司合规法律部履行主动识别、评估、监测和报告合规风险职能的体现。
1.4合规审查管理应当遵循以下原则:
1.4.1“统一管理、分级负责”。总公司合规法律部是公司合规审查的管理部门,负责全公司合规审查工作的组织和管理,并指导和督促公司分支机构的合规审查工作。合规法律部具体开展总公司合规审查工作;公司分支机构建立相应的合规审核工作机制。
1.4.2“事前主动、全面审慎”。本办法规定的合规审查事项在呈报公司领导之前,或者发布、实施、执行之前,经办部门应当主动提交合规法律部审查。合规法律部应当全面审慎审查,充分提示问题和风险。
1.4.3“人人负责、各司其职”。合规法律部对送审事项的合规性负责;经办部门对事前主动送审、审核意见和建议的落实负责。
总公司各部门对职责范围内的、任职所必须遵循的合规事项,或者监管机构和公司管理制度明确规定由经办部门和岗位负责的合规事项等,根据《指引》及公司《合规政策》要求,负有直接和第一位的责任。
符合前款规定及不属于本办法2.1条要求的事项,总公司各部门应当交由本部门的合规联系人审查,并由部门负责人进行复核。合规法律部可视具体情况对合规联系人提供咨询服务等专业支持。

加入保险资料库会员的说明】  

 一、保险资料库会员分为:免费会员、普通会员和高级会员三类。  

会员类别
会员权限
会员费
充值圈币
免费会员 开放授权免费会员的资料 免费 0圈币
普通会员 开放授权免费会员和普通会员的资料 150元/年 600圈币
高级会员 开放授权免费会员/普通会员/高级会员的资料,也即本站全部资料 个人:300元/年 1200圈币

      说明:1、下载资料时会扣除该资料所需圈币数,圈币用完,会员权限自动失效!
            2、会员到期没有续费的,系统会清除所有剩余圈币的圈币,及时续费的不清除剩余圈币!

二、免费会员可以通过以下两种方式升级成普通会员或高级会员:
       第一种:通过付费成为普通会员或高级会员
       第二种:通过上传资料得积分,自行兑换成为普通会员或高级会员

三、保险资料库付费方式

 1、送卡上门,卡到付费      2、网银在线支付     3、支付宝支付      4、手机支付宝支付      5、银行汇款

咨询电话0755-21659566 15219497011       微信咨询: 15219497011      : 564358161

  本类最新排行

  ·某寿险公司员工奖惩管理规定(试行)(30页).p
  ·XX省政策性奶牛保险实施方案(5页).doc
  ·某产险公司个人信用贷款保证保险业务档案管理规定(
  ·保险公司偿付能力监管规则第17号:保险集团(29
  ·保险公司偿付能力监管规则第16号:偿付能力报告(
  ·保险公司偿付能力监管规则第15号:保险公司信用评
  ·某产险公司电网非车险业务维护工作管理规定(21页
  ·某寿险公司保全服务规则(16页).doc
  ·某产险公司个人信用贷款保证保险专营机构展业岗佣金
  ·某产险公司基金池管理细则(6页).doc
  ·保险公司偿付能力监管规则第14号:偿付能力信息交
  ·保险公司偿付能力监管规则第13号:偿付能力信息公
  ·某产险公司法律事务管理办法(13页).doc
  ·某产险中心支公司销售组织及员工基本管理办法(17
  ·某寿险公司反洗钱协助调查实施细则(8页).doc
  ·某产险公司机动车辆保险损余物资处理管理办法(5页
  ·某寿险公司风险监测与风险预警管理办法(4页).d
  ·某寿险公司法人业务大项目管理办法(11页).do
  ·某产险公司公估机构管理暂行办法(9页).pdf
  ·保险公司偿付能力监管规则第11号:偿付能力风险管

  本类热门排行

  ·保险行业新会计准则实施指南(征求意见稿).DOC
  ·借款及各项费用报销制度.DOC
  ·关于各种保险费用财务处理及增、改会计科目的通知.
  ·财政部关于印发《保险公司个人住房抵押贷款保险等业
  ·中国人民保险公司档案管理办法.DOC
  ·保险公司营销服务部管理办法.DOC
  ·公司书刊管理办法.DOC
  ·公司机动车辆管理规定.DOC
  ·行政办公纪律管理规定.DOC
  ·企业年金基金管理机构资格认定专家评审规则(全文)
  ·保险公司管理规定.DOC
  ·江苏省机动车辆行业反诈骗实施细则.DOC
  ·公司印章管理规定.DOC
  ·反洗钱工作管理制度.DOC
  ·个人寿险业务人员基本管理办法.DOC
  ·中国人寿保险公司专业技术人员管理办法.DOC
  ·《中国注册会计师审计准则第1631号——财务报表
  ·企业会计准则第13号或有事项.PDF
  ·企业会计准则第14号收入.PDF
  ·企业会计准则第22号金融工具确认和计量.PDF

关于我们 - 联系我们 - 会员注册汇款帐户网站地图

版权所有:深圳市圈中人电子商务有限公司     本网法律顾问:大成律师事务所 贾锐律师
联系电话:0755-21659566 13652320211  客服QQ
564358161(认证信息“圈中人”)
Copyright © 2000-2011
ZLK.QZR.CN All Rights Reserved
粤ICP备05047908号