风险管理与合规法务部工作职责（2页）.doc-人力资源管理-保险资料库

风险管理与合规法务部工作职责（2页）.doc

（一）负责在总公司合规管理部门指导下，制定分公司合规、反洗钱、法务、风险控制等相关管理制度和业务流程；

（二）负责落实总公司及监管部门有关合规、反洗钱、风险管理等相关规定和要求；

（三）负责受理中国人民银行和其他有权机关的反洗钱可疑交易或案件线索的查询和查复工作，协助司法机关对反洗钱案件的侦查，落实有关保密制度。

（四）组织相关部门制定各项反洗钱内部控制制度，并根据反洗钱法律法规的发展变化，及时修订完善内部控制制度和业务操作流程指引。

（五）统筹、协调内部相关部门开展反洗钱工作，落实反洗钱法律规定和监管要求。

（六）指导和督促相关部门和各分支机构开展客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存及客户洗钱风险等级划分工作。

（七）负责对分公司大额交易和可疑交易进行核实、认定、协查和系统上报；负责对已上报的可疑交易作进一步甄别、分析，并将重大犯罪嫌

（八）负责实施分公司合规风险监测，识别、评估和报告合规风险；

（九）负责实施分公司合规审核和合规检查；

（十）负责分公司全面风险管理工作，评估业务风险，组织风险排查，落实各项风险管理控制工作；

（十一）负责审核分公司法律文件和各类协议、合同，并负责分公司诉讼案件的统筹管理；

（十二）负责审核分公司内部规章制度和业务流程，并依据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或修

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