某产险公司投资行为管理制度（6页）.pdf-财务管理制度-保险资料库

某产险公司投资行为管理制度（6页）.pdf

第一条
为加强XX保险公司（以下简称公司）的投资管理，避免公司因投资工作相关人员违规买卖股票而产生合规风险。根据国家有关法律法规、中国保险监督管理委员会《保险公司管理规定》（保监会〔２００９〕１号）、《保险资金运用管理暂行办法》（保监发〔２０１０〕９号）和《保险资金运用风险控制指引（试行）》保监发〔２００４〕４３号）等规定及《XX保险公司投资业务管理办法》的要求，制定本制度。
第二条
相关人员。
第三条
本制度适用于公司投资业务相关岗位的所有公司相关岗位人员需按照公司人力资源制度中的相关规定规范自己的行为，同时还需恪守以下基本行为规范：
（一）应当严格遵守法律、行政法规、中国保监会的规定，执行行业自律规范和公司规章制度，不得进行任何违反规定的操作；
（二）不得利用公司投资资产向任何机构和个人进行利益输送，不得从事或配合他人从事损害公司投资资产利益的活动；
（三）应当独立、客观地履行职责，在做出投资建议或者进行投资活动时，不受他人干预，在授权范围内就投资、研究等事项做出客观、公正的独立判断；
（四）应当牢固树立合规意识和风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动；
（五）应当加强学习，接受职业培训，熟悉与保险资金投资有关的政策法规与相关业务知识，不断提高专业技能。
第四条
投资工作相关人员必须遵守公司的保密制度，同时还需遵守：
（一）严格遵守公司信息管理的有关规定及聘用合同中的保密条款，不得利用未公开信息为自己或他人谋取利益，不得违反有关规定向公司股东、与公司有业务联系的机构、公司其他部门和相关人员传递与投资活动有关的未公开信息；