第一章 总则第一条 为规范公司反洗钱客户身份识别管理工作 ,进一步完善公司反洗钱内部控制 ,根据总公司《XX保险公司客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》, 制定本细则。第二条 客户身份识别和客户身份资料交易记录保存是有效防范洗钱风险的一项基础工作和重要手段。各机构应遵照本细则,切实...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2020-03-25目 录引 言 1第一章 总 则 3第二章 整改管理的流程 4第三章 整改事项的状态分类 4第四章 整改管理职责分工 6第五章 整改责任单位的具体实施要求 6第六章 整改跟踪的具体实施要求 8第七章 整改工作的评价 9第八章 整改问责机制 10第九章 附则 10附表一:整改内容总览表 11附表二:整改...
已下载:9次 是否免费:否 上传时间:2020-02-11目 录第一章 总 则第二章 操作风险管理组织架构与职责分工第三章 操作风险的分类第四章 操作风险的管理工具与方法第五章 操作风险的管理流程第六章 操作风险管理监督第七章 附 则第一章 总 则第一条 为建立和完善XX财产保险有限公司(以下简称“公司”)操作风险管理体系,提高公司...
已下载:6次 是否免费:否 上传时间:2019-12-02目录第一章 总 则第二章 董事会、监事会和高级管理人员的合规职责第三章 合规管理部门、岗位的职责和权利第四章 合规管理框架第五章 合规风险识别和管理第六章 合规报告路线第七章 监督与处罚第八章 附 则 第一章 总 则第一条 为了规范XX保险有限公司(以下简称公司)合规管理工...
已下载:14次 是否免费:否 上传时间:2019-11-27目录总则 3跟踪评级定义 3跟踪评级基本要求 331 具体职责 332 跟踪评级范围 333 跟踪评级时效性 3跟踪评级流程 341 评级评级流程分类 3411定期跟踪评级 3412不定期跟踪评级 4复评定义 5复评具体要求 561 需要复评的情况 562 复评规则 5复评...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2019-11-08目录概述 3基本要求 3首次评级报告 3组成 3概述部分 3正文部分 33.3.1 基本情况 33.3.2 宏观情况 33.3.3 行业发展情况 43.3.4 经营情况 43.3.5 财务分析 43.3.6 债项分析 53.3.7 其他 5附录部分 5跟踪评级报告 5总体要求 5...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2019-11-04第一章 总则第一条为规范XX财产保险公司(以下简称“公司”)反保险欺诈工作的管理,保护保险消费者合法权益,防范化解保险欺诈风险,严厉打击保险欺诈犯罪行为,根据中国保监会《关于加强反保险欺诈工作的指导意见》,制定本办法。第二条本办法所指的保险欺诈,是指利用或假借保险合同谋取不法利益的行为,主要包括涉嫌...
已下载:19次 是否免费:否 上传时间:2019-10-26第一章 总 则第一条 【制订目的】 为进一步加强公司系统内保险司法案件的管理,完善保险司法案件的预防和处置机制,规范保险司法案件的报送和结案管理等工作,维护公司合法权益,根据国家相关法律法规、监管规定和公司管理制度,制定本办法。第二条 【适用范围】 本办法适用于公司系统内发生的各类保险司法案件,包括...
已下载:6次 是否免费:否 上传时间:2019-09-11目录第一章总则第二章风险分级管理标准第三章风险分级管理措施及程序第四章附则第一章总则第一条为进一步加强财产保险公司(以下称“公司”)内部控制建设,强化风险管理责任,提升执行力,提高公司风险防范能力和经营管理水平,促进公司依法合规经营,实现积极稳健地发展、长期稳健地盈利,依据《中华人民共和国保险法》、...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2019-09-10第一章 总 则 第一条 为规范XX保险公司(以下简称“公司” )及其附属公司的内幕信息管理,加强内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《上市公司信息披露管理办法》 、 《上海证券交易所股票上市规则》等有...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2010-11-06Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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