目录
总则 3
跟踪评级定义 3
跟踪评级基本要求 3
31 具体职责 3
32 跟踪评级范围 3
33 跟踪评级时效性 3
跟踪评级流程 3
41 评级评级流程分类 3
411定期跟踪评级 3
412不定期跟踪评级 4
复评定义 5
复评具体要求 5
61 需要复评的情况 5
62 复评规则 5
复评业务流程 5
71 复评申请 5
72 项目立项 5
73 搜集资料 5
74 调研/访谈 6
75 信评报告撰写 6
76 评审小组审核 6
77 入库 6
总则
为规范XX人寿有限公司（以下简称“我司”、“X保”’）持续监控及更新评级业务 管理，判断受评对象的信用品质变动情况，确保评级结果的准确性，特制定本制度。
跟踪评级定义
跟踪评级是指公司在信用等级时效限定期内对评级对象信用状况进行持续不断研究，通过连续监测影响评级对象信用风险因素的重大变化，对评级对象信用风险是否发生变化以及变化程度做出评判。
跟踪评级基本要求
具体职责
信评人员对于跟踪评级的具体职责包括两方面内容：
(一) 撰写定期跟踪评级报告；
(二) 保持对跟踪评级对象信用风险的关注, 一旦发现足以影响评级对象信用等级的重大信息，需撰写不定期跟踪评级报告。
第一章 总则第一条 为进一步规范和加强涉刑案件（以下简称“案件”）管理工作，建立责任明确、协调有序的工作机制，依法、及时、稳妥处置案件，依据《中华人民共和国保险法》、《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》等法律、法规、办法制定本实施细则。第二条 本细则所称案件是指已由公安、司法等机关立案查处的刑...
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第一章 总 则第一条 为使公司各级人员树立风险意识、法律意识，了解反洗钱法律法规的具体规定和要求，掌握必要的反洗钱业务技能，达到规范公司反洗钱培训与宣传工作的目的，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等有关法律法规，特制定本管理办法。第二条 本管理办法所称反洗钱培训与宣传，是指对...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2021-02-19
1. 目的为贯彻《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）及相关监管配套规定的要求，履行公司反洗钱义务，特制定本办法。2. 适用范围适用于总公司及各分支机构的反洗钱监控工作。3. 术语和定义3.1 反洗钱：是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯...
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目录第一章总则第二章大额和可疑交易第三章大额和可疑交易报送第四章客户身份识别第五章客户身份资料与交易记录保存第六章恐怖融资的可疑交易管理第七章责任与罚则第八章附则第一章 总则第一条 为保证******公司（以下简称“公司”）严格遵守反洗钱法律法规，确保依法合规经营，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《...
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第一章 总则为了加强分公司管理，明确分公司审批权限，规范分公司各项工作流程，提升经营管理效率防范经营风险，特制定本制度。第一条 适用范围本制度适用于分公司在经营管理活动中所涉及的各项授权项目。第二条 授权和审批的原则1、如果需向下一级授权时，授权人应预先向受权人进行书面授权，授权内容包括代理起止...
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为推动XX保险XX中心支公司反洗钱工作的有序开展，有效落实本管理办法，建立健全反洗钱内控制度，加强对反洗钱工作的领导和监管，特制定本考核办法。一、反洗钱考核的处罚：有下列行为之一的，由公司反洗钱工作领导小组责令限期改正，并在全省系统进行通报批评。（一）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（二）未按照...
已下载：4次 是否免费：否 上传时间：2020-06-03Copyright © 2009-2020 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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