目录
第一章 总 则
第二章 董事会、监事会和高级管理人员的合规职责
第三章 合规管理部门、岗位的职责和权利
第四章 合规管理框架
第五章 合规风险识别和管理
第六章 合规报告路线
第七章 监督与处罚
第八章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了规范XX保险有限公司（以下简称公司）合规管理工作，防范和化解合规风险，根据《中华人民共和国保险法》《保险公司合规管理办法》等规定和《XX保险有限公司章程》，制定本办法。
第二条 本办法所称的合规，是指公司及公司员工和销售人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。
本办法所称合规风险，是指公司及公司员工和销售人员因不合规的保险经营管理行为可能引发的法律责任、财务损失或者声誉损失的风险。
第三条 合规管理是公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。合规管理是公司全面风险管理的一项重要内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。
第四条 公司合规管理的目标，是建立健全合规管理制度，构建合规管理体系，明确合规管理责任，培育良好的合规文化，形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，有效识别并积极主动防范、化解合规风险，确保公司依法合规经营，提升公司价值。
第一章 总 则第一条 为进一步做好保险业非法集资防范工作，建立非法集资应急机制，预防化解非法集资风险，遏制系统内非法集资案件发生，根据现行有效法律法规、《中国保监会关于进一步做好保险业防范和处置非法集资工作的通知》（保监稽查[2015]263号）、《中国保监会关于加强保险业防范和处置非法集资工作的...
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严重问题销售过程中存在严重销售误导课件、宣传品和销售话术等存在误导性用语委托无代理资格的单位代理销售公司产品未经公司审批印制宣传品存在跨区域展业问题在未经保监批准开业的地方设立营业场所并有业务员在该处出勤、经营保单中存在涂改、标注到期收益率、违规承诺兑付保险期限等问题核心系统管理存在疏漏，导致信息错...
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第一章 分公司合同管理职责第一条 风险管控部是分公司合同管理部门，负责审核以分公司名义订立的合同。第二条 风险管控部管理职责：（一）参照总公司合同管理办法制定分公司合同管理实施细则，并报总公司法律部门备案； （二）负责分公司合同管理；（三）对分公司合同管理工作进行指导、监督、检查；（四）协调、处理分...
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第一章 总则 第一条 为有效防范XX保险公司（以下简称“本公司”、“公司”或“寿险公司”）声誉风险，进一步完善全面风险管理体系，提升本公司上市公司形象，保证各项业务的长足稳定发展，根据《保险公司声誉风险管理指引》、《保险公司偿付能力监管规则第11号：偿付能力风险管理要求与评估》，结合《XX保险公司全...
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第一章 总 则第一条 为落实公司全面风险管理政策、内控管理政策、操作风险管理制度，进一步规范和加强公司操作风险事件及损失数据的管理工作，提高公司内部控制与操作风险管理水平，结合本公司实际情况，制定本办法。第二条 操作风险事件是指因不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件给公司造成损失的事件。第三条...
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第一章 总则第一条 为进一步规范XX保险公司（以下简称“公司”）银行保险代理协议的签署及归口管理工作，根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国商业银行法》、保监会关于印发《商业银行代理保险业务监管指引》的通知等法律、行政法规、规章以及公司有关规定，特制订本办法。第二条 本办法所指银行保险代理协...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-08-04Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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