目录
第一章 总 则
第二章 董事会、监事会和高级管理人员的合规职责
第三章 合规管理部门、岗位的职责和权利
第四章 合规管理框架
第五章 合规风险识别和管理
第六章 合规报告路线
第七章 监督与处罚
第八章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了规范XX保险有限公司（以下简称公司）合规管理工作，防范和化解合规风险，根据《中华人民共和国保险法》《保险公司合规管理办法》等规定和《XX保险有限公司章程》，制定本办法。
第二条 本办法所称的合规，是指公司及公司员工和销售人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。
本办法所称合规风险，是指公司及公司员工和销售人员因不合规的保险经营管理行为可能引发的法律责任、财务损失或者声誉损失的风险。
第三条 合规管理是公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。合规管理是公司全面风险管理的一项重要内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。
第四条 公司合规管理的目标，是建立健全合规管理制度，构建合规管理体系，明确合规管理责任，培育良好的合规文化，形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，有效识别并积极主动防范、化解合规风险，确保公司依法合规经营，提升公司价值。
目录第一章 总则 2第二章 固定资产管理范围与分类 3第三章 固定资产的初始计量与折旧 4第四章 固定资产管理职责 5第五章 固定资产投资计划 12第六章 固定资产的增加和配置标准 14第七章 固定资产的日常管理 16第八章 固定资产的清查盘点 19第九章 固定资产管理系统 20第十章 固定资产绩效...
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第一章 总则第一条 为进一步规范和加强涉刑案件（以下简称“案件”）管理工作，建立责任明确、协调有序的工作机制，依法、及时、稳妥处置案件，依据《中华人民共和国保险法》、《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》等法律、法规、办法制定本实施细则。第二条 本细则所称案件是指已由公安、司法等机关立案查处的刑...
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第一章 总 则第一条 为使公司各级人员树立风险意识、法律意识，了解反洗钱法律法规的具体规定和要求，掌握必要的反洗钱业务技能，达到规范公司反洗钱培训与宣传工作的目的，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等有关法律法规，特制定本管理办法。第二条 本管理办法所称反洗钱培训与宣传，是指对...
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1. 目的为贯彻《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）及相关监管配套规定的要求，履行公司反洗钱义务，特制定本办法。2. 适用范围适用于总公司及各分支机构的反洗钱监控工作。3. 术语和定义3.1 反洗钱：是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯...
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目录第一章总则第二章大额和可疑交易第三章大额和可疑交易报送第四章客户身份识别第五章客户身份资料与交易记录保存第六章恐怖融资的可疑交易管理第七章责任与罚则第八章附则第一章 总则第一条 为保证******公司（以下简称“公司”）严格遵守反洗钱法律法规，确保依法合规经营，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《...
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第一章 总则为了加强分公司管理，明确分公司审批权限，规范分公司各项工作流程，提升经营管理效率防范经营风险，特制定本制度。第一条 适用范围本制度适用于分公司在经营管理活动中所涉及的各项授权项目。第二条 授权和审批的原则1、如果需向下一级授权时，授权人应预先向受权人进行书面授权，授权内容包括代理起止...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2020-12-17Copyright © 2009-2020 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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