目录
第一章 总 则
第二章 董事会、监事会和高级管理人员的合规职责
第三章 合规管理部门、岗位的职责和权利
第四章 合规管理框架
第五章 合规风险识别和管理
第六章 合规报告路线
第七章 监督与处罚
第八章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了规范XX保险有限公司（以下简称公司）合规管理工作，防范和化解合规风险，根据《中华人民共和国保险法》《保险公司合规管理办法》等规定和《XX保险有限公司章程》，制定本办法。
第二条 本办法所称的合规，是指公司及公司员工和销售人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。
本办法所称合规风险，是指公司及公司员工和销售人员因不合规的保险经营管理行为可能引发的法律责任、财务损失或者声誉损失的风险。
第三条 合规管理是公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。合规管理是公司全面风险管理的一项重要内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。
第四条 公司合规管理的目标，是建立健全合规管理制度，构建合规管理体系，明确合规管理责任，培育良好的合规文化，形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，有效识别并积极主动防范、化解合规风险，确保公司依法合规经营，提升公司价值。
为阐明XX保险公司（以下简称“公司”）风险管理的原则与方针，推进公司全面风险管理体系建设，确保公司的风险管理遵循法律法规和监管机构相关的规定，保证公司风险偏好与战略目标的一致性，公司依据有关法律法规和监管机构规定，结合公司自身管理需要，制定《XX保险公司全面风险管理政策（20XX版）》。一、适用范围...
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为规范XX保险公司（以下简称“XX保险”或“公司”）信访举报工作，根据《中国共产党章 程》《纪检监察机关处理检举控告工作规则》以及中央纪 委《关于做好新形势下纪检监察信访举报工作的若干意见 （试行）》等规范性文件，并结合公司实际，制定《中共 XX保险公司纪委信访工作管理办法》，对 对信访举报的接收、...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-11-14
为提高XX保险公司（以下简称“公司”）数据安全管理水平，规范公司的数据处理活动，保障公司数据安全，公司制定《XX保险公司数据安全管理办法（20XX年修订）》。一、适用范围本办法适用于寿险公司及其控股子公司，覆盖寿险公司及控股子公司所有业务板块。二、个人信息保护（一）各单位处理个人信息应当按照“明确告...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-11-13
第一条 为保证XX保险公益基金会（以下简称“基金会”）与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，根据《基金会管理条例》、《慈善法》、《慈善组织信息公开办法》等相关政策、法规，结合基金会的实际情况，制定本制度。第二条 基金会的关联交易是指基金会及其分支机构与关联方之间发生的转移资源或义务的...
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第一条为规范XX保险公益基金会（以下简称“本基金会”）的信息公开行为，保护捐赠人、志愿者、受益人等慈善活动参与者的合法权益，维护社会公众的知情权，促进慈善事业发展，根据《中华人民共和国慈善法》、《基金会管理条例》、《慈善组织信息公开办法》等相关政策、法规，结合基金会的实际情况，制定本制度。第二条基金...
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第一章 总 则第一条 为进一步做好保险业非法集资防范工作，建立非法集资应急机制，预防化解非法集资风险，遏制系统内非法集资案件发生，根据现行有效法律法规、《中国保监会关于进一步做好保险业防范和处置非法集资工作的通知》（保监稽查[2015]263号）、《中国保监会关于加强保险业防范和处置非法集资工作的...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-08-27Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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