目录
第一章 总 则
第二章 董事会、监事会和高级管理人员的合规职责
第三章 合规管理部门、岗位的职责和权利
第四章 合规管理框架
第五章 合规风险识别和管理
第六章 合规报告路线
第七章 监督与处罚
第八章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了规范XX保险有限公司（以下简称公司）合规管理工作，防范和化解合规风险，根据《中华人民共和国保险法》《保险公司合规管理办法》等规定和《XX保险有限公司章程》，制定本办法。
第二条 本办法所称的合规，是指公司及公司员工和销售人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。
本办法所称合规风险，是指公司及公司员工和销售人员因不合规的保险经营管理行为可能引发的法律责任、财务损失或者声誉损失的风险。
第三条 合规管理是公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。合规管理是公司全面风险管理的一项重要内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。
第四条 公司合规管理的目标，是建立健全合规管理制度，构建合规管理体系，明确合规管理责任，培育良好的合规文化，形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，有效识别并积极主动防范、化解合规风险，确保公司依法合规经营，提升公司价值。
第一章总则第一条为了维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司组织与行为，促进公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）、《中华人民共和国保险法》（简称“《保险法》”）、《中华人民共和国证券法》（简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》《银行保险机构公司治理准则...
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第一章 总则第一条 制定目的和依据为建立有效的合规风险管理机制、全面的合规风险管理体系，推动合规文化建设，保障XX保险公司及其分支机构依法合规经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国保险法》、《保险公司管理规定》、《保险公司合规管理办法》等法律法规，结合公司发展实际，特制订《 XX保险公...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2024-06-26
第一章总则第一条为进一步加强XX保险有限公司（以下简称公司）长期医疗保险产品费率调整管理，明确费率调整的触发条件、内部决策机制和工作流程，确保费率调整公平合理，根据银保监会《健康保险管理办法》（银保监会〔2019〕第3号令）以及《关于长期医疗保险产品费率调整有关问题的通知》（银保监办发〔2020〕2...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2024-03-07
第一条 根据党中央关于加强新时代网上信访工作的要求以及国家相关法律法规，为规范公司网上“信访邮箱”的设置、管理和使用，制定本办法。第二条 本办法所称网上“信访邮箱”是指公司在内外网设置的信访专用邮箱，中文名称为“信保信访”，邮箱地址分别为 XX@XX.cn 和 XX@sXX.com.cn。“信 访邮...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2024-01-18
第一章总则第一条为加强XX保险公司（以下简称“公司”）资产负债管理，保证偿付能力充足，防范保险资产负债错配风险,提升公司的投资管理水平,根据《保险资产负债管理监管规则》（保监发〔2018〕27号）文件要求,结合公司实际情况，特制定本办法。第二条本办法所称资产负债管理，是指公司在董事会审议通过的公司风...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2024-01-16
第一章 总则第一条 为加强XX保险公司（以下简称“公司”）的信息披 露管理工作，确保及时、准确履行信息披露义务，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（...
已下载：1次 是否免费：否 上传时间：2023-12-21Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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