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某产险公司合规管理办法(16页).doc

目录

第一章  总  则

第二章  董事会、监事会和高级管理人员的合规职责

第三章  合规管理部门、岗位的职责和权利

第四章  合规管理框架

第五章  合规风险识别和管理

第六章  合规报告路线

第七章  监督与处罚

第八章  附  则

 

第一章  总  则

第一条  为了规范XX保险有限公司(以下简称公司)合规管理工作,防范和化解合规风险,根据《中华人民共和国保险法》《保险公司合规管理办法》等规定和《XX保险有限公司章程》,制定本办法。

第二条  本办法所称的合规,是指公司及公司员工和销售人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。

本办法所称合规风险,是指公司及公司员工和销售人员因不合规的保险经营管理行为可能引发的法律责任、财务损失或者声誉损失的风险。

第三条  合规管理是公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。合规管理是公司全面风险管理的一项重要内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。

第四条  公司合规管理的目标,是建立健全合规管理制度,构建合规管理体系,明确合规管理责任,培育良好的合规文化,形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制,有效识别并积极主动防范、化解合规风险,确保公司依法合规经营,提升公司价值。

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