第一条 为防止恐怖组织利用我机构进行恐怖融资,规范公司报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》等有关法律、行政法规,制定本管理规定。 第二条 本管理规定所称的恐怖融资是指保险费来源属于下列行为: (一)恐怖组织、恐怖分子募...
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为进一步明确反洗钱保密管理工作的职责,确保反洗钱工作顺利进行。根据《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律法规,以及《XX人寿保险股份有限公司反洗钱保密管理办法》(新保合[2009]5号)的规定,要求对客户身份资料及交易记录,大额和可疑交易监测分析报告、调查可疑交易活动获知的客户身份资料信息予以保密。特...
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第一章 总则 第一条 为保证**股份有限公司(以下简称公司)的内控工作的正常、有序开展,确保公司各项经营活动规范、健康、持续开展,根据《中华人民共和国保险法》、《保险公司内部控制制度指导原则》、《**保险股份有限公司章程》等相关法律法规和制度的要求,特制定本办法。 第二条 本办法适用于公...
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大额交易和可疑交易报告报送操作规范 为落实中国人民银行下发的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,规范公司大额交易和可疑交易报告行为,切实防止非法洗钱活动,特制定《大额交易和可疑交易报告报送操作规范》。 一、大额交易报告管理 (一)大额交易报告的判定标准 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管...
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1 目的 为更好地提供客户查询信息服务,规范异议信息复核处理,并纳入合规管理体系,特制定本办法。 2 适用范围 适用于总公司及各分支机构。 3 术语及定义 异议信息:指查询结果与保单信息或与实际发生情况不一致的信息。 4 职责 总公司客户服务部:为异议信息受理和收集的管理部门...
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第一章 总则 第一条 为确保在提供服务、接待投诉过程中遇到事关重大、紧急处理的事项时有章可循,防范和化解经营风险,特制定本规定; 第二条 本规定适用于总公司、分支公司所有客户服务人员。 第二章 重大紧急投诉事项的内容 第三条 投诉案件性质严重,处理不当会引起恶劣影响,从而有损公司声...
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根据《中华人民共和国反洗钱法》和中国人民银行《金融机构反洗钱规定》,特制订《洗钱客户风险分类及监控措施》。 一、客户风险分类和划分标准 从反洗钱工作角度出发,对承保的客户,可分为一般客户、中级风险客户和高级风险客户。其中:发生一次大额交易或可疑交易的客户,定为洗钱中级风险客户;发生两次以上大额交易或...
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第一章 总则 第一条 本实施细则以《XX人寿保险公司业务单证管理办法》为基础,根据XX分公司的实际情况,对有价业务单证管理的归口部门、流程、管理范围、操作进行细化,使有价业务单证的管理更加顺畅、严谨、更具有可操作性,达到防范风险、控制费用、满足业务管理和发展的目的,特制订实施细则。 ...
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分公司资金管理反洗钱工作规范 第一条 为防范公司资金结算过程中发生洗钱行为,促进分公司业务持续、健康、和谐、稳定发展,根据《关于贯彻落实〈反洗钱法〉防范保险业洗钱风险的通知》(保监发[2007]11号)、《保险业大额交易和可疑交易报告要素释义》(银发[2007]34号)、《新华人寿保险股份有限公司反...
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1 目的 根据《中华人民共和国反洗钱法》,《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第2号)、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《关于执行<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>、<金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管...
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