目录
序言
第 1 章 法例及其他规定/指引
1.1 引言 8
1.2 《防止贿赂条例》(第 201 章) 8
1.2.1 第 9(1) 及 9(2) 条 – 代理人的贪污交易 8
1.2.2 第 9(3) 条 – 使用误导/虚假/欠妥的文件欺骗主事人 11
1.2.3 规管公共机构的《防止贿赂条例》条文 12
1.3 其他重要法律问题 14
1.3.1 《保险业条例》(第 41 章) 14
1.3.2 欺诈罪,《盗窃罪条例》(第 210 章)第 16A 条 14
1.3.3 境外法律责任 15
1.4 监管及专业指引/规定 15
第 2 章 行为标准
2.1 引言 18
2.2 建立廉洁营商文化 18
2.3 《行为守则》的主要诚信规定 20
2.3.1 公司声明 20
2.3.2 严禁贿赂 20
2.3.3 接受及提供利益 20
2.3.4 接受款待 22
2.3.5 利益衝突 23
2.3.6 滥用职权 24
2.3.7 保障客户资金 24
2.3.8 处理记录、帐目及其他限阅资料 25
2.3.9 外间兼职 25
2.3.10 管理与保险代理人的关係 25
2.3.11 举报怀疑贪污及其他刑事罪行 25
2.3.12 遵守法律、专业标准及监管规定 26
2.3.13 遵守《行为守则》 26
2.4 廉政公署服务与其他支援 27
第 3 章 管治与内部管控
3.1 引言 30
3.2 公司管治 31
3.2.1 董事局的监察职能 31
3.2.2 设立董事局辖下委员会 32
3.2.3 独立非执行董事的角色 32
3.2.4 高级管理层的责任 33
3.2.5 管控要员 33
3.2.6 职员及个人保险代理的参与 34
3.3 内部管控的要素 35
3.3.1 清晰的政策、工作程序及指引 35
3.3.2 监察与制衡 35
3.3.3 备存记录及资料保安 36
3.3.4 督导监察与问责 36
3.3.5 培训与沟通 36
3.3.6 投诉及举报渠道 37
3.3.7 风险管理架构 38
3.3.8 检讨及审计 38
第 4 章 保险中介人的管理
4.1 引言 42
4.2 主要程序 43
4.3 主要贪污风险及防贪警示 45
4.3.1 审核及批准保险中介人的委任/伙伴合作申请 45
4.3.2 考虑及批准酬劳方案 45
4.3.3 培训及工作表现监察 46
4.4 个案分析 47
4.5 防贪措施 50
4.5.1 指引/指示 50
4.5.2 诚信规定/提示 51
4.5.3 委任/伙伴合作程序 51
4.5.3.1 审核及批准申请 51
4.5.3.2 考虑及批准酬劳方案 5
第1章-概览引言1.1本指引是根据第615章《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(打击洗钱条例)第7条及第41章《保险业条例》第133条公布,并自2023年6月1日起生效。1.2本指引内的用语及简称应参照本指引词彙表所载定义诠释。其他词语或词组的诠释则应遵照《打击洗钱条例》或《保险业条例》所载释义(如...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2024-04-15第一条中华民国保险代理人商业同业公会(以下简称本公会)为促进会员公司资讯业务与相关资讯资产之安全,发扬自律精神,防范资讯处理作业过程发生影响资讯及系统机密性、完整性及可用性之安全事件,确保本公会所属会员公司资讯处理作业能安全有效地运作,特订定本自律规范以为遵循。第二条前条所称资讯资产係包含软体、硬体...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2024-03-26第一章 总则第一条 为建立本公司良好之公司治理制度及建置有效的公司治理架构,并于公开资讯观测站或公司网站揭露,爰参照「保险业公司治理实务守则」相关规定,订定本公司之公司治理守则(以下简称本守则)。第二条 本公司除重视资本适足性、资产品质、经营管理能力、获利能力、资产流动性及风险敏感性外, 应遵循下列...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2024-03-18第一章 总则第一条 为建立良好之公司治理制度,并促进本公司之健全发展,特依据「保险业公司治理实务守则」订定本守则,以资遵循。第二条 本公司建立公司治理制度,除重视资本适足性、资产品质、经营管理能力、获利能力、资产流动性及风险敏感性外,并应遵循下列原则:一、 遵循法令并健全内部管理。二、保障股东权益。...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2024-03-11(依据)一、本实务守则係依据金融监督管理委员会111年10月27日金管检保字第11106101871号令办理。(目的)二、保险业实施风险导向内部稽核制度,係透过风险评估之方法,审慎评估稽核范畴内各个受查主体之风险,并依据评估结果决定稽核任务之查核重点、范围、方法、稽核程序及查核频率,将稽核资源做最有...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2024-03-08第一章 总则第一条 本公司为实践永续发展,并促进经济、环境及社会之进步,以达永续发展之目标,爰参照「上市上柜公司永续发展实务守则」订定本守则,以管理本公司对经济、环境及社会风险与影响。第二条 本守则适用对象及范围包括本公司总分支机构之整体营运活动。本公司于从事企业经营之同时,积极实践永续发展,以符合...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2024-03-06Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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